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　　1、股票風格管理分為()的股票風格管理。

　　A、積極與消極

　　B、基本分析與技術分析

　　C、系統與非系統

　　D、主動與被動

　　正確答案： A

　　【解析】考察股票風格管理類型。

　　2、在有效市場中，下列說法不正確的是()。

　　A、在一個有效的市場上，將不會存在證券價格被高估或被低估的情況，投資者將不可能根據已知信息獲利

　　B、市場的有效性可分為兩種形式：弱勢有效市場和強勢有效市場

　　C、弱勢有效市場認為當前的股票價格已經充分反映了全部歷史價格信息和交易信息

　　D、如果市場是弱勢有效的，那么投資分析中的技術分析方法將不再有效

　　正確答案： B

　　【解析】市場的有效性可分為三種形式：弱勢有效市場、半強勢有效市場以殛強勢有效市場。

　　3、作為基金份額持有人，代表基金份額()以上的持有人有權自行召集持有人大會。

　　A、[0.05]

　　B、[0.08]

　　C、[0.1]

　　D、[0.15]

　　正確答案： C

　　【解析】作為基金份額持有人，代表基金份額10%以上的持有人有權自行召集持有人大會。

　　4、在資產組合理論中，最優證券組合為()。

　　A、所有有效組合中預期收益最高的組合

　　B、無差異曲線與有效邊界的相交點所在的組合

　　C、最小方差組合

　　D、所有有效組合中獲得最大的滿意程度的組合

　　正確答案： D

　　【解析】最優證券組合為所有有效組合中獲得最大的滿意程度的組合。

　　5、基金N與基金M具有相同的標準差，基金N的平均收益率是基金M的兩倍，基金N的夏普指數()。

　　A、是基金的M的兩倍

　　B、小于基金M的兩倍

　　C、大于基金M的兩倍

　　D、等于基金M的夏普指數

　　正確答案： C

　　【解析】夏普指數=(基金的平均收益率-基金的平均無風險利率)/基金的標準差，基金N與M具有相同的標準差，且基金N的平均收益率是基金M的兩倍，基金N的夏普指數大于基金M的兩倍。

　　6、關于債券指數化投資策略的敘述，正確的是()。

　　A、債券指數化投資策略是一種積極的債券組合管理策略

　　B、指數化投資策略的目標是使債券投資組合達到與某個特定指數相同的收益

　　C、指數策略假定市場價格是非均衡的交易價格

　　D、指數化投資策略以市場非充分有效的假設為基礎

　　正確答案： B

　　【解析】債券指數化投資策略是一種消極的債券組合管理策略;指數策略假定市場價格是公平的均衡交易價格;指數化投資策略以市場充分有效的假設為基礎。

　　7、()是約定基金管理人，托管人和投資人權利義務的重要法律方件。

　　A、基金合同

　　B、基金招募說明書

　　C、基金代銷協議

　　D、基金托管協議

　　正確答案： A

　　【解析】基金合同是約定基金管理人，托管人和投資人權利義務的重要法律方件。

　　8、一般而言，()的風險與收益較為適中。

　　A、偏股型基金

　　B、偏債型基金

　　C、靈活配置型基金

　　D、股債平衡型基金

　　正確答案： D

　　【解析】股債平衡型基金的風險與收益較為適中。

　　9、朱某擔任某基金管理公司副總經理，由于擅離職守，被中國證監會建議任職機構免除其職務。一年以后，另一家基金公司擬聘請其擔任副總經理。以下說法正確的是()。

　　A、不應聘任

　　B、以過了一年，可以繼續聘任

　　C、由基金公司自行決定是否聘任

　　D、由證監會決定是否聘任

　　正確答案： A

　　【解析】因擅離職守等情況被免職未滿2年，基金管理公司以及托管銀行不得聘用其擔任高級經理。

　　10、根據規定，開放式證券投資基金的注冊登記業務可以由基金()委托其他機構代為辦理。

　　A、管理人

　　B、托管人

　　C、監管機構

　　D、銷售服務機構

　　正確答案： A

　　【解析】我國《證券投資基金法》規定，開放式基金的注冊登記業務可以由基金管理人辦理，也可以委托中國證監會認定的其他的機構辦理。

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