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　　1、基金管理公司投資研究的落腳點是()。

　　A、進行行業發展研究

　　B、提出資產配置建議

　　C、債券久期的判斷和債種的選擇

　　D、個股投資價值判斷

　　正確答案： D

　　【解析】基金管理公司投資研究的落腳點是個股投資價值判斷。

　　2、資產配置是資產組合管理過程中的重要環節之一，它是決定()的主要因素。

　　A、風險率

　　B、投資組合相對業績

　　C、實際收益率

　　D、預期收益率

　　正確答案： B

　　【解析】它是決定投資組合相對業績的主要因素。

　　3、對證券投資基金從上市公司分配取得的股息紅利所得，扣繳義務人在代扣代繳個人所得稅時，按()計算應納稅所得額。

　　A、[0.3]

　　B、[0.4]

　　C、[0.45]

　　D、[0.5]

　　正確答案： D

　　【解析】對證券投資基金從上市公司分配取得的股息紅利所得，扣繳義務人在代扣代繳個人所得稅時，按50%計算應納稅所得額。

　　4、在以期望收益率為縱坐標、標準差為橫坐標的坐標系中，由風險證券A和風險證券B構建的證券組合一定位于()。

　　A、A和B相連的直線

　　B、A和B的組合線

　　C、經過A和B的雙曲線

　　D、A和B的可行域

　　正確答案： B

　　【解析】考察組合線的定義。任意一種證券部可用在以期望收益率為縱坐標和標準差為橫坐標的坐標系中的一點來表示;相應的，任何一個證券組合也可以由組合的期望收益率和標準差確定出坐標系中的一點。這一點將隨著組合的權數變化而變化，其軌跡是經過A和B的一條連續曲線，這條曲線稱為證券A和證券B的組合線。

　　5、下列關于封閉式基金募集的陳述，不正確的是()。

　　A、我國封閉式基金的募集期限一般為3個月

　　B、封閉式基金募集期限自基金份額發售之日次日起計算

　　C、我國封閉式基金的發售價格一般采用1元基金份額面值加計0.0l元發售費用的方式加以確定

　　D、封閉式基金在基金募集期間募集的資金應當存入專門賬戶，在基金募集行為結束前，任何人不得動用

　　正確答案： B

　　【解析】封閉式基金募集期限自基金份額發售之日起計算。

　　6、LOF基金申請在交易所上市需要滿足一定的條件，以下說法不正確的是()。

　　A、基金的募集符合《證券投資基金》的規定

　　B、募集金額不少于1億元人民幣

　　C、持有人不少于1000人

　　D、交易所規定的其他條件

　　正確答案： B

　　【解析】募集金額不少于2億元人民幣。

　　7、貨幣市場基金的贖回資金劃付較快一些，一般()日即可從基金的銀行存款賬戶劃出，最快可在劃出當日到達投資者資金賬戶。

　　A、T

　　B、T+1

　　C、T+2

　　D、T+3

　　正確答案： B

　　【解析】貨幣市場基金的贖回資金劃付較快一些，一般T+1日即可從基金的銀行存款賬戶劃出，最快可在劃出當日到達投資者資金賬戶。

　　8、單一多個客戶特定資產管理計劃的委托人人數不得超過()，客戶委托的初始資產合計不得低于()元人民幣，中國證監會另有規定的除外。

　　A、100人5000萬

　　B、200人5000萬

　　C、100人10000萬

　　D、200人10000萬

　　正確答案： B

　　【解析】單一多個客戶特定資產管理計劃的委托人人數不得超過200人，客戶委托的初始資產合計不得低于5000萬元人民幣，中國證監會另有規定的除外。

　　9、對于由兩種股票構成的資產組合，為了能夠最大限度地降低組合風險，兩種股票之間的相關系數應為()。

　　A、[1]

　　B、[-1]

　　C、[0]

　　D、[2]

　　正確答案： B

　　【解析】完全負相關得到的是一個無風險組合。

　　10、基金管理公司內部控制體系中的最低層次是()。

　　A、基本管理制度

　　B、業務操作手冊

　　C、內部控制大綱

　　D、部門業務規章

　　正確答案： B

　　【解析】由上到下依次為：內部控制大綱、基本管理制度、部門業務規章、業務操作手冊等大部分。

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