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　　第1題： 基金業協會應當制定和實施私募基金行業( )，監督、檢查會員及其從業人員的( )。

　　A、自律規則、執業行為

　　B、目律準則、從業行為

　　C、自律規則、從業行為

　　D、自律準則、執業行為

　　正確答案：A 基金業協會應當制定和實施私募基金行業自律規則，監督、檢查會員及其從業人員的執業行為。

　　第2題： 合格投資者是指達到規定資產規模或者收入水平，以下屬于合格的機構投資者為( )。

　　A、凈資產，200萬的銷售公司

　　B、總資產500萬元的廣告公司

　　C、總負債1000萬元的生產企業

　　D、流動資產為1500萬的運輸公司

　　正確答案：A 機構的合格投資者要求其凈資產不低于1000萬元，。

　　第3題： 經濟增加值EVA=稅后凈營業利潤-資本成本=(R-C)xA=RxA-CxA，其中，A為( )。

　　A、投入價值

　　B、勞動價值

　　C、資金成本

　　D、投入資本

　　正確答案：D 經濟增加值EVA=稅后凈營業利潤-資本成本=(R-C)xA=RxA-CxA，其中，R是資本收益率，即投入資本報酬率，等于稅前利潤減去現金所得稅再除以投入資本;C是加權資本成本，包括債務成本以及所有者權益成本;A為投入資本,等于資產減去負債，其中，資產中除去現金，負債中除去長期負債和短期負債以及遞延稅款;RxA為稅后凈營業利潤。

　　第4題： 下列哪些投資者視為當然合格投資者( )

　　Ⅰ.社會保障基金

　　Ⅱ.企業年金等養老基金

　　Ⅲ.依法設立并在中國證券投資基金業協會備案的投資計劃

　　Ⅳ.投資于所管理股權投資基金的股權投資基金管理人及其從業人員

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案：D 下列投資者視為當然合格投資者：

　　(1)社會保障基金、企業年金等養老基金，慈善基金等社會公益基金;

　　(2)依法設立并在中國證券投資基金業協會備案的投資計劃;

　　(3)投資于所管理股權投資基金的股權投資基金管理人及其從業人員;

　　(4)中國證監會規定的其他投資者。

　　第5題： 交易所資金清算步驟不包括( )。

　　A、制作清算指令

　　B、整理清算數據

　　C、接受交易數據

　　D、確認清算結果

　　正確答案：B 交易場所資金清算步驟包括：1.接受交易數據2.制作清算指令3.執行清算指令4.確認清算結果。

　　第6題： 借殼上市操作流程步驟包括( )

　　Ⅰ.收購股權

　　Ⅱ.資產置換

　　Ⅲ.購買期權

　　Ⅳ.資產重置

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ

　　C、Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案：B 借殼上市操作流程。一般要經過兩個步驟:

　　(1)收購股權，分協議轉讓和場內收購，目前比較多的是協議收購

　　(2)換殼，即資產置換。借殼上市完整的流程結束，一般需要半年以上的時間，其中最主要的環節是要約收購豁免審批、重大資產置免的審批，其中，尤其是核心資產的財務、法律等環節的重組、構架設計工作。

　　第7題： 私募股權投資基金的募集在實踐中募集對象一般為( )。

　　A、政府

　　B、個人投資者

　　C、事業法人

　　D、機購投資者

　　正確答案：D 私募股權投資基金的設立和資金算里，為后期業務開展鋪平了道路。通常，私募股權投資基金的募集在實踐中募集對象一般為機購投資者。

　　第8題： 基金份額登記機構應當妥善保存登記數據，并將基金份額持有人名稱，身份信息及基金份額明細等數據，備份至國務院證券監督管理機構認定的機構。其保存期限自基金賬戶銷戶之日起不得少于( )。

　　A、二十年

　　B、十五年

　　C、五年

　　D、十年

　　正確答案：A 基金份額登記機構應當妥善保存登記數據，并將基金份額持有人名稱，身份信息及基金份額明細等數據，備份至國務院證券監督管理機構認定的機構。其保存期限自基金賬戶銷戶之日起不得少于二十年。

　　第9題： 公司型基金在形式上類似于一般股份公司，但不同于一般股份公司的是，它委托( )作為專業的財務顧問或經營與管理基金資產。

　　A、基金托管公司

　　B、證券經紀人

　　C、基金管理公司

　　D、投資機構

　　正確答案：C 公司型基金在形式上類似于一般股份公司，但不同于一般股份公司的是，它委托基金管理公司作為專業的財務顧問或經營與管理基金資產。

　　第10題： 私募股權投資基金的投資者出資設立信托，基金管理人依照基金信托合同作為受托人，以自己的名義為基金持有人的利益行使基金財產權并承擔相應受托責任的方式屬于( )。

　　A、公司型基金

　　B、有限合伙人型基金

　　C、FOF

　　D、契約型基金

　　正確答案：D 契約型基金即投資者出資設立信托，基金管理人依照基金信托合同作為受托人，以自己的名義為基金持有人的利益行使基金財產權并承擔相應受托責任。

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