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　　第1題： 法律意見書應當對下列哪些內容逐項發表法律意見( )

　　Ⅰ.申請機構是否依法在中國境內設立并有效存續。

　　Ⅱ.申請機構股東的股權結構情況。

　　Ⅲ.申請機構是否具有實際控制人

　　Ⅳ.申請機構最近兩年涉訴或仲裁的情況。

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案：A 申請機構最近三年涉訴或仲裁的情況。

　　第2題： 基金拆分主要包括份額拆分和收益權拆分。兩種拆分都會突破合格( )的標準，因此被嚴格禁止。

　　A、合格投資者

　　B、份額限制

　　C、規模限制

　　D、收益限制

　　正確答案：A 基金拆分主要包括份額拆分和收益權拆分。兩種拆分都會突破合格投資者的標準，因此被嚴格禁止。

　　第3題： 基金管理人開展業務外包應制定相應的風險管理框架及制度，并根據( )原則制定其業務外包實施規劃，確定與其經營水平相適宜的外包活動范圍。

　　A、審慎經營

　　B、合規經營

　　C、專業經營

　　D、盈利經營

　　正確答案：A 基金管理人開展業務外包應制定相應的風險管理框架及制度，并根據審慎經營原則制定其業務外包實施規劃，確定與其經營水平相適宜的外包活動范圍。

　　第4題： ( )開展業務外包應制定相應的風險管理框架及制度，并根據審慎經營原則制定其業務外包實施規劃，確定與其經營水平相適宜的外包活動范圍。

　　A、基金托管人

　　B、基金管理人

　　C、投資者

　　D、外包服務商

　　正確答案：B 基金管理人開展業務外包應制定相應的風險管理框架及制度，并根據審慎經營原則制定其業務外包實施規劃，確定與其經營水平相適宜的外包活動范圍。

　　第5題： 私募股權投資基金在實際操作中，某些基金管理人在投資者同意的情況下，可以使用( )充抵出資。

　　A、投資收益

　　B、經營績效

　　C、年管理費

　　D、年度差額

　　正確答案：C 在實際操作中，某些基金管理人在投資者同意的情況下，可以使用年管理費充抵出資。

　　第6題： 凈資產定價法的說法錯誤的是( )。

　　A、PB是市凈率倍數估值時的一個參照指標

　　B、BV是賬面總資產

　　C、公式為P=BV*PB

　　D、凈資產定價法用PB表示

　　正確答案：B 凈資產定價法(PB)：P=BV*PB,BV是賬面凈資產，PB是市凈率倍數估值時的一個參照物，尤其是針對重資型的公司。

　　第7題： 境內股權投資基金向境外目標公司投資的審批流程一般而言，中國企業進行境外投資必須獲得特定審批機關的批準，這里的審批機關主要是指( )。如果中國企業的主體資格特殊，還可能涉及其他政府主管部門。

　　A、發展改革部門和商務部門

　　B、發展改革部門和證監會

　　C、證監會和商務部門

　　D、外貿部和國家發展改革委

　　正確答案：A 境內股權投資基金向境外目標公司投資的審批流程一般而言，中國企業進行境外投資必須獲得特定審批機關的批準，這里的審批機關主要是指發展改革部門和商務部門。如果中國企業的主體資格特殊，還可能涉及其他政府主管部門。

　　第8題： 最近( )從事資產管理相關業務，且管理資產年均規模( )以上,并且通過科目一考試可以申請認定基金從業資格。

　　A、三年，1000萬

　　B、兩年，1000萬

　　C、三年，500萬

　　D、兩年，500萬

　　正確答案：A 最近三年從事資產管理相關業務，且管理資產年均規模1000萬元以上。

　　第9題： 跨境股權投資審批的一般流程是，首先按相關規定獲得審批機關批準，然后向( )辦理設立登記或變更登記。

　　A、中國證監會

　　B、中國商務部

　　C、工商登記管理機關

　　D、中國國家發改委

　　正確答案：C 審批的一般流程是，首先按相關規定獲得審批機關批準，然后向工商登記管理機關辦理設立登記或變更登記。

　　第10題： 臨時報告經濟信息披露義務應當在重大事件發生之日起( )天內編制并披露臨時報告書。

　　A、1

　　B、2

　　C、3

　　D、4

　　正確答案：B 臨時報告經濟信息披露義務應當在重大事件發生之日起2天內編制并披露臨時報告書。

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