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2019年基金從業《基金法律法規》精選題(5)

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  1.基金份額登記具有確定和變更()及其權利的法律效力,是保障基金份額持有人合法權益的重要環節。

  A.基金份額持有人

  B.基金托管人

  C.基金注冊登記機構

  D.基金管理人

  答案: A

  解析: 基金份額登記具有確定和變更基金份額持有人及其權利的法律效力,是保障基金份額持有人合法權益的重要環節。

  2.下面關于基金的說法,不正確的是()。

  A.基金托管人保管基金

  B.基金管理人保管基金

  C.基金投資者購買基金

  D.中介或代理機構服務基金

  答案: B

  解析: 參考證券投資基金運作關系簡圖。來源:91速過考試題庫 www.91suguo.com

  3.下列關于基金年度報告的表述,正確的有()。

  A.目前,基金年度報告采用在管理人網站上披露正文作為披露的唯一方式

  B.基金托管人是基金年度報告的編制者和披露義務人

  C.年度報告不包括基金投資組合報告

  D.基金年度報告是基金存續期內信息披露中信息量最大的文件

  答案: D

  解析: 目前基金年報采用在管理人網站上披露正文、在指定報刊上披露摘要兩種方式;鸸芾砣耸腔鹉甓葓蟾娴木幹普吆团读x務人;基金份額持有人通過閱讀基金年報,可以了解年度內基金管理人和托管人履行職責的情況、基金經營業績、基金份額的變動等信息,以及年度末基金財務狀況、投資組合和持有人結構等信息;基金年度報告是基金存續期信息披露中信息量最大的文件。

  4.下列各項中,()不屬于基金銷售人員從事基金銷售活動時禁止的行為。

  A.在銷售活動中為自己或他人牟取不正當利益

  B.向投資者提供投資咨詢服務

  C.同意或默許他人以其本人或所在機構的名義從事基金銷售業務

  D.違規對投資者做出盈虧承諾,或與投資者以口頭或書面形式約定利益分成或虧損分擔

  答案: B

  解析: 此題考察基金銷售人員的行為規范。

  5.按投資市場分類,股票型基金的分類不包括()。

  A.國內股票型基金

  B.國外股票型基金

  C.區域股票型基金

  D.全球股票型基金

  答案: C

  解析: 按投資市場分類,股票型基金可分為囯內股票型基金、囯外股票型基金和全球股票型基金三大類。

  6.()原則是指合規人員在對業務部門進行核查時,應當堅持統一標準來對違規行為風險進行評估和報告。

  A.公正性

  B.客觀性

  C.獨立性

  D.專業性

  答案: A

  解析: 公正性原則是指合規人員在對業務部門進行核查時, 應當堅持統一標準來對違規行為風險進行評估和報告。

  7.根據相關法規,基金年度報告應由()獨立董事簽字同意。

  A.2/3以上

  B.1/3以上

  C.全部

  D.—半

  答案: A

  解析: 根據相關法規,基金年度報告應由2/3以上獨立董事簽字同意。

  8.基金管理人在基金信息披露方面的作用不包括()。

  A.向中國證監會提交基金合同草案、托管協議草案、招募說明書草案等募集申淸材料

  B.在合同生效的次日,在指定的報刊和管理人的網站上刊登基金合同生效公告

  C.至少每周一次公告封閉式基金的資產凈值和份額凈值

  D.在每年結束后60日內,在指定的報刊上披露年度報告摘要,在管理人網站上披露年度報告全文

  答案: D

  解析: 在每年結束后90日內,在指定的報刊上披露年度報告摘要,在管理人網站上披露年度報告全文。

  9.有關開放式基金申購、贖回的原則、下列說法正確的是()。

  A.申購實行已知價原則

  B.贖回原則為金額贖回原則

  C.開放式基金實行金額申購,份額贖回

  D.基金贖回實行已知價原則

  答案: C

  解析: 申購、贖回實行“為知價“交易原則;“金額申購、份額贖回”原則。

  10.證券投資基金的特點不包括()。

  A.集合理財、專業管理

  B.組合籌資、分散風險

  C.利益共享、風險共擔

  D.嚴格監管、信息透明

  答案: B

  解析: 證券投資基金的特點:(1)集合理財、專業管理;(2)組合投資、分散風險;(3)利益共享、風險共擔;(4)嚴格監管、信息透明;(5)獨立托管、保障安全。

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