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　　1.假設(shè)A證券的貝塔系數(shù)為1.2，B證券的貝塔系數(shù)為0.9，以下說法正確的是()。

　　A.A證券對(duì)市場(chǎng)指數(shù)的敏感性較強(qiáng)

　　B.B證券對(duì)市場(chǎng)指數(shù)的敏感性較強(qiáng)

　　C.A所獲得的收益較高

　　D.B所獲得的收益較高

　　答案： A

　　解析： 貝塔系數(shù)越大，表明對(duì)市場(chǎng)指數(shù)的敏感性越強(qiáng)。

　　2.以下不屬于短期政府債券的特點(diǎn)的是( )。

　　A.利息免稅

　　B.流動(dòng)性強(qiáng)

　　C.違約風(fēng)險(xiǎn)小

　　D.益率較高

　　答案： D

　　解析： 短期政府債券收益率相對(duì)低，所以D項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　3.可轉(zhuǎn)換債券的期限最短為1年，最長(zhǎng)為6年，自發(fā)行結(jié)束之日起6個(gè)月后才能轉(zhuǎn)換為公司股票。轉(zhuǎn)換價(jià)格是指可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換成每股股票所支付的價(jià)格;轉(zhuǎn)換比例轉(zhuǎn)換比例是指每張可轉(zhuǎn)換債券能夠轉(zhuǎn)換成的普通股股數(shù)。用公式表示為：轉(zhuǎn)換比例=可轉(zhuǎn)換債券面值/轉(zhuǎn)換價(jià)格。上述說法()。

　　A.錯(cuò)誤

　　B.部分錯(cuò)誤

　　C.正確

　　D.部分正確

　　答案： C

　　解析： 考查可轉(zhuǎn)換債券知識(shí)點(diǎn)。

　　4.證券交易所設(shè)總經(jīng)理，由()任免。

　　A.證監(jiān)會(huì)

　　B.會(huì)員大會(huì)

　　C.國(guó)務(wù)院

　　D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　答案： D

　　解析： 證券交易所設(shè)總經(jīng)理，由囯務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。

　　5.以下不屬于債券按嵌入的條款分類的是()。

　　A.可贖回債券

　　B.通貨膨脹聯(lián)接債券

　　C.浮動(dòng)利率債券

　　D.結(jié)構(gòu)化債券

　　答案： C

　　解析： 按嵌入的條款分類，債券可分為：

　　①可贖回債券;

　�、诳苫厥蹅�券;

　�、劭赊D(zhuǎn)換債券;

　�、芡ㄘ浥蛎浡�(lián)結(jié)債券;

　�、萁Y(jié)構(gòu)化債券等。

　　6.常見的算法交易策略不包括()。

　　A.成交量加權(quán)平均價(jià)格算法

　　B.時(shí)間加權(quán)平均價(jià)格算法

　　C.跟量算法

　　D.簡(jiǎn)單成本平均法

　　答案： D

　　解析： 常見的算法交易策略包括：成交量加權(quán)平均價(jià)格算法、時(shí)間加權(quán)平均價(jià)格算法、跟量算法和執(zhí)行偏差算法。

　　7.下列關(guān)于證券投資基金的風(fēng)險(xiǎn)說法錯(cuò)誤的是()。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)來源于不確定性

　　B.有的風(fēng)險(xiǎn)會(huì)影響公司的聲營(yíng);有的風(fēng)險(xiǎn)會(huì)影響公司的利潤(rùn)

　　C.操作風(fēng)險(xiǎn)是來源于人力.系統(tǒng).流程出錯(cuò)，以及其他不可控但會(huì)影響公司運(yùn)營(yíng)的風(fēng)險(xiǎn)

　　D.投資風(fēng)險(xiǎn)來源于投資欲望的波動(dòng)

　　答案： D

　　解析： 風(fēng)險(xiǎn)來源于不確定性是未來的不確定事件可能對(duì)公司帶來的影響。有的風(fēng)險(xiǎn)會(huì)影響公司的聲譽(yù)，有的風(fēng)險(xiǎn)會(huì)影響公司的利潤(rùn)。操作風(fēng)險(xiǎn)是來源于人力.系統(tǒng)流程出錯(cuò)，以及其它不可控但會(huì)影響公司運(yùn)營(yíng)的風(fēng)險(xiǎn)。投資風(fēng)險(xiǎn)來源于投資價(jià)值的波動(dòng)。

　　8.某基金的份額凈值在第一年年初時(shí)為1元，到了年底基金份額凈值達(dá)到2元，但時(shí)隔一年，在第二年年末它又跌回到了1元。假定這期間基金沒有分紅，則該基金的幾何平均收益率為()。

　　A.10

　　B.5

　　C.0

　　D.15

　　答案： C

　　解析： (21)(11)-1=0。

　　9.()對(duì)固定利率債券和零息債券特別重要。

　　A.信用風(fēng)險(xiǎn)

　　B.利率風(fēng)險(xiǎn)

　　C.通脹風(fēng)險(xiǎn)

　　D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　答案： B

　　解析： 利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)固定利率債券和零息債券特別重要。

　　10.()是指?jìng)�券發(fā)行人有可能在債券到期日之前回購債券的風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.利率風(fēng)險(xiǎn)

　　B.信用風(fēng)險(xiǎn)

　　C.提前贖回風(fēng)險(xiǎn)

　　D.通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)

　　答案： C

　　解析： 提前贖回風(fēng)險(xiǎn)是指?jìng)�券發(fā)行人有可能在債券到期日之前回購債券的風(fēng)險(xiǎn)。

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