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　　1.()是指在一定的持有期和給定的置信水平下，利率、匯率等市場風險要素發生變化時可能對某項資金頭寸、資產組合或投資機構造成的潛在最大損失。

　　A.風險價值

　　B.風險敞口

　　C.信用風險

　　D.利率風險

　　答案： A

　　解析： 風險價值，又稱在險價值、風險收益、風險報酬，是指在一定的持有期和給定的置信水平下，利率、匯率等市場風險要素發生變化時可能對某項資金頭寸、資產組合或投資機構造成的潛在最大損失。故選A。

　　2.按照實物商品種類的不同，商品期貨不包括()。

　　A.能源期貨

　　B.農產品期貨

　　C.金屬期貨

　　D.化工期貨

　　答案： D

　　解析： 按照實物商品的種類不同，商品期貨可分為：

　　①農產品期貨;

　　②金屬期貨;

　　③能源期貨。

　　3.利潤表是反映在( )財務成果的報表。

　　A.某一特定日期

　　B.某一特定時間

　　C.某一確定時間

　　D.一定會計期間

　　答案： D

　　解析： 利潤表，亦稱損益表，反映一定時期(如一個會計季度或會計年度)的總體經營成果，揭示企業財務狀況發生變動的直接原因。

　　4.下列關于申請QDII資格的機構投資者應當符合的條件，說法錯誤的是()。

　　A.具有5年以上境外證券市場投資管理經驗和相關專業資質的中級以上管理人員不少于1名

　　B.具有3年以上境外證券市場投資管理相關經驗的人員不少于3名

　　C.具有健全的治理結構和完善的內控制度，經營行為規范

　　D.最近2年沒有受到監管機構的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監管機構的立案調查

　　答案： D

　　解析： 最近3年沒有受到監管機構的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監管機構的立案調查。

　　5.以下敘述正確的是()。

　　A.基金管理費通常與基金規模成正比，與風險成反比

　　B.不同類別及不同國家或地區的基金，管理費率大體一致

　　C.從基金類型看，證券衍生工具基金管理費率最低

　　D.基金風險程度越高， 基金管理費率越高

　　答案： D

　　解析： 基金管理費通常與基金規模成反比，與風險成正比; 不同及不同囯家或地區的基金，管理費率不完全相同：從基金類型看，證券衍生工具基金管理費率最高。

　　6.我國貨幣市場基金的管理費率()。

　　A.一般不低于1.5%

　　B.―股不低于1%

　　C.―股低于0.5%

　　D.不高于0.33%

　　答案： D

　　解析： 目前，我國股票基金大部分按照1.5%的比例計提基金管理費，債券基金的管理費率一般低于1%，貨幣市場基金的管理費率不高于0.33%

　　7.權證的基本要素不包括()。

　　A.可轉化率

　　B.標的資產

　　C.行權價格

　　D.存續時間

　　答案： A

　　解析： 權證的基本要素包括權證類別，標的資產、存續時間、行權價格、行權結算方式、行權比例等。

　　8.QDII基金的凈值在估值日后()個工作日內披露。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　答案： B

　　解析： QDII基金份額凈值應當在估值日后2個工作日內披露。

　　9.特雷諾比率(Tp)來源于CAPM理論，表示的是單位()下的超額收益率。

　　A.系統風險

　　B.利率風險

　　C.非系統風險

　　D.流動性風險

　　答案： A

　　解析： 特雷諾比率(Tp)來源于CAPM理論，表示的是單位系統風險下的超額收益率。故選A。

　　10.下列關于UCITS一號指令說法錯誤的是()。

　　A.1985年12月，歐盟的前身歐共體發布UCITS一號指令

　　B.UCITS一號指令全文共有11章，59個條文

　　C.指令要求，UCITS基金必須獲取其所在國監管機關的核準方可開展業務

　　D.封閉式基金屬于UCITS基金的范圍

　　答案： D

　　解析： 指令規定下列基金不屬于UCITS基金的范圍:①封閉式基金。②在歐盟內不向公眾宣傳并銷售相應基金份額的基金。③基金份額只向非歐盟成員國的公眾銷售的基金。④投資與借款政策與指令規定不符的基金。

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