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　　1.()是指在一定的持有期和給定的置信水平下，利率、匯率等市場風險要素發(fā)生變化時可能對某項資金頭寸、資產組合或投資機構造成的潛在最大損失。

　　A.風險價值

　　B.風險敞口

　　C.信用風險

　　D.利率風險

　　答案： A

　　解析： 風險價值，又稱在險價值、風險收益、風險報酬，是指在一定的持有期和給定的置信水平下，利率、匯率等市場風險要素發(fā)生變化時可能對某項資金頭寸、資產組合或投資機構造成的潛在最大損失。故選A。

　　2.按照實物商品種類的不同，商品期貨不包括()。

　　A.能源期貨

　　B.農產品期貨

　　C.金屬期貨

　　D.化工期貨

　　答案： D

　　解析： 按照實物商品的種類不同，商品期貨可分為：

　　①農產品期貨;

　　②金屬期貨;

　　③能源期貨。

　　3.利潤表是反映在( )財務成果的報表。

　　A.某一特定日期

　　B.某一特定時間

　　C.某一確定時間

　　D.一定會計期間

　　答案： D

　　解析： 利潤表，亦稱損益表，反映一定時期(如一個會計季度或會計年度)的總體經營成果，揭示企業(yè)財務狀況發(fā)生變動的直接原因。

　　4.下列關于申請QDII資格的機構投資者應當符合的條件，說法錯誤的是()。

　　A.具有5年以上境外證券市場投資管理經驗和相關專業(yè)資質的中級以上管理人員不少于1名

　　B.具有3年以上境外證券市場投資管理相關經驗的人員不少于3名

　　C.具有健全的治理結構和完善的內控制度，經營行為規(guī)范

　　D.最近2年沒有受到監(jiān)管機構的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機構的立案調查

　　答案： D

　　解析： 最近3年沒有受到監(jiān)管機構的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機構的立案調查。

　　5.以下敘述正確的是()。

　　A.基金管理費通常與基金規(guī)模成正比，與風險成反比

　　B.不同類別及不同國家或地區(qū)的基金，管理費率大體一致

　　C.從基金類型看，證券衍生工具基金管理費率最低

　　D.基金風險程度越高， 基金管理費率越高

　　答案： D

　　解析： 基金管理費通常與基金規(guī)模成反比，與風險成正比; 不同及不同囯家或地區(qū)的基金，管理費率不完全相同：從基金類型看，證券衍生工具基金管理費率最高。

　　6.我國貨幣市場基金的管理費率()。

　　A.一般不低于1.5%

　　B.―股不低于1%

　　C.―股低于0.5%

　　D.不高于0.33%

　　答案： D

　　解析： 目前，我國股票基金大部分按照1.5%的比例計提基金管理費，債券基金的管理費率一般低于1%，貨幣市場基金的管理費率不高于0.33%

　　7.權證的基本要素不包括()。

　　A.可轉化率

　　B.標的資產

　　C.行權價格

　　D.存續(xù)時間

　　答案： A

　　解析： 權證的基本要素包括權證類別，標的資產、存續(xù)時間、行權價格、行權結算方式、行權比例等。

　　8.QDII基金的凈值在估值日后()個工作日內披露。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　答案： B

　　解析： QDII基金份額凈值應當在估值日后2個工作日內披露。

　　9.特雷諾比率(Tp)來源于CAPM理論，表示的是單位()下的超額收益率。

　　A.系統(tǒng)風險

　　B.利率風險

　　C.非系統(tǒng)風險

　　D.流動性風險

　　答案： A

　　解析： 特雷諾比率(Tp)來源于CAPM理論，表示的是單位系統(tǒng)風險下的超額收益率。故選A。

　　10.下列關于UCITS一號指令說法錯誤的是()。

　　A.1985年12月，歐盟的前身歐共體發(fā)布UCITS一號指令

　　B.UCITS一號指令全文共有11章，59個條文

　　C.指令要求，UCITS基金必須獲取其所在國監(jiān)管機關的核準方可開展業(yè)務

　　D.封閉式基金屬于UCITS基金的范圍

　　答案： D

　　解析： 指令規(guī)定下列基金不屬于UCITS基金的范圍:①封閉式基金。②在歐盟內不向公眾宣傳并銷售相應基金份額的基金。③基金份額只向非歐盟成員國的公眾銷售的基金。④投資與借款政策與指令規(guī)定不符的基金。

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