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　　1.我國開放式基金的登記體系的模式不包括()。

　　A.基金管理人自建登記系統的內置模式

　　B.委托中國結算公司作為登記機構的外置模式

　　C.基金管理人自建登記系統的混合模式

　　D.A、B選項兩種情況兼有的混合模式

　　答案： C

　　解析： 開放式基金登記體系的三種模式。

　　2.QDII基金不可以投資的金融產品或工具是〔)。

　　A.政府債券、公司債券、可轉換債券、住房按揭支持證券、資產支持證券等及經中國證監會認可以國際金融組織發行的證券

　　B.與中國證監會簽署雙邊監管合作諒解備忘錄的國家或地區證券市場掛牌交易的普通股、優先股

　　C.銀行存款、可轉讓存單、銀行承兌匯票、銀行票據、商業票據、回購協議、短期政府債券等貨幣市場工具

　　D.房地產抵押按揭、不動產等

　　答案： D

　　解析： 根據有關規定.除中國證監會另有規定外，QDII基金可投資于下列金融產品或工具:

　　1.銀行存款、可轉讓存單、銀行承兌票據,商業票據、回購協議、短期政府債券等貨幣發行工具。

　　2.政府債券、公司債券、可轉換債券、住房按揭支持證券、資產支持證券等及經中國證監會認可的國際金融組織發行的證券。

　　3.與中國證監會簽署雙邊監管合作諒解備忘錄的國家或地區證券市場掛牌交易的普通股、優先股，全球存托憑證和美國存托憑證、房地產信托憑證。

　　4.在已與中國證監會簽署雙邊監管合作諒解備忘錄的國家或地區證券監管機構登記注冊的公募基金。

　　3.開放式基金的認購采取()的方式，即投資者在辦理認購時，認購申請上不是直接填寫需要認購多少金額的基金份額，而是填寫需要認購多少金額的基金份額。

　　A.金額認購

　　B.份額認購

　　C.差額認購

　　D.一籃子股票認購

　　答案： A

　　解析： 開放式基金的認購采取金額認購的方式，即投資者在辦理認購時，不是直接以認購數量提出申請，而是以金額申請。

　　4.當基金市場價格為0.90元、份額凈值為1.00元時，該基金的折價率()。

　　A.-10%

　　B.10%

　　C.90%

　　D.-90%

　　答案： A

　　解析： 折(溢)價率=(二級市場價格-基金份額凈值)/基金份額凈值100%=(0.90-1.00)/1.00=-10%

　　5.()是指公司內部部門和崗位的設置應當權責分明、相互制衡。

　　A.健全性原則

　　B.有效性原則

　　C.獨立性原則

　　D.相互制約原則

　　答案： D

　　解析： 相互制約原則的定義。

　　6.基金銷售機構向基金管理人收取客戶維護費的依據是()。

　　A.基金銷售的規模

　　B.基金機構網點的數量

　　C.基金機構的客戶數量

　　D.銷售基金的保有量

　　答案： D

　　解析： 基金管理人與基金銷售機構可以在基金銷售協議中約走依據基金銷售機構銷售基金的保有量提取一定比例的客戶維護費，用以向基金銷售機構支付客戶服務及銷售活動中產生的相關費用。基金銷售機構收取客戶維護費，應當符合中國證監會關于基金銷售費用的有關規定。

　　7.()是一般社會道德在職業活動和職業關系中的特殊表現，是與人們的職業行為緊密聯系的符合職業特點要求的道德規范的總和。

　　A.道德

　　B.職業道德

　　C.品德

　　D.素養

　　答案： B

　　解析： 職業道德是一般社會道德在職業活動和職業關系中的特殊表現，是與人們的職業行為緊密聯系的符合職業特點要求的道德規范的總和。

　　8.根據《基金銷售辦法》，申請基金銷售業務資格應當具備的基本條件不包括()。

　　A.財務狀況良好，運作規范穩定

　　B.有與基金銷售業務相適應的營業場所;安全防范設施和其他設施

　　C.凈資本等財務風險監控指標符合中國證監會的有關規定

　　D.制定了完善的資金清算流程，符合對基金銷售結算資金管理的有關要求

　　答案： C

　　解析： 考查基金銷售機構資格條件的基本規定。

　　9.我國基金信息披露制度體系不包括()。

　　A.基金監管

　　B.規范性文件

　　C.部門規章

　　D.國家法律

　　答案： A

　　解析： 我國基金信息披露制度體系的4個層次。

　　10.我國相關法律規定，辦理基金開戶要求的個人投資者年齡為()周歲具有完全民事行為能力人。

　　A.16-60

　　B.16-70

　　C.18-60

　　D.18-70

　　答案： D

　　解析： 我國相關法律規定,辦理基金開戶要求的個人投資者年齡為18-70周歲具有完全民事行為能力人。

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