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　　1.基金監(jiān)管“三公”原則中的公正原則是指()。

　　A.要求作為證券監(jiān)管對(duì)象之一的基金市場(chǎng)具有充分的透明度 ，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息公開(kāi)化

　　B.對(duì)監(jiān)管對(duì)象公正對(duì)待，一視同仁

　　C.基金市場(chǎng)主體平等，要求基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)依照相同的標(biāo)準(zhǔn)衡量同類(lèi)監(jiān)管對(duì)象的行為

　　D.要求基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管規(guī)則和處罰應(yīng)當(dāng)公開(kāi)

　　答案： B

　　解析： 公正原則，要求基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)在公開(kāi)、公平基礎(chǔ)上，對(duì)監(jiān)管對(duì)象公正對(duì)待，一視同仁。

　　2.基金管理人應(yīng)當(dāng)將不低于贖回費(fèi)總額的()歸入基金財(cái)產(chǎn)。

　　A.20%

　　B.25%

　　C.30%

　　D.33%

　　答案： B

　　解析： 基金管理人應(yīng)當(dāng)將不低于贖回費(fèi)總額的25%歸入基金財(cái)產(chǎn)。

　　3.基金資產(chǎn)()以上投資于債券的為債券型基金。

　　A.60%

　　B.70%

　　C.80%

　　D.90%

　　答案： C

　　解析： 基金資產(chǎn)80%以上投資與債券的為債券型基金。

　　4.我國(guó)基金信息披露的重大性標(biāo)準(zhǔn)是指()。

　　A.影響證券市場(chǎng)價(jià)格標(biāo)準(zhǔn)

　　B.影響投資者決策標(biāo)準(zhǔn)或影響證券市場(chǎng)價(jià)格準(zhǔn)準(zhǔn)

　　C.影響投資者決策標(biāo)準(zhǔn)

　　D.以上均不正確

　　答案： B

　　解析： 考察對(duì)重大性標(biāo)準(zhǔn)的理解。

　　5.投資者申購(gòu)基金成功后，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)一般在()為投資者辦理増加權(quán)益的登記手續(xù)，投資者在()起有權(quán)贖回該部分的基金份額。

　　A.T T+1

　　B.T+1 T+2

　　C.T+1 T+1

　　D.T+2 T+2

　　答案： B

　　解析： ―段而言，投資者申購(gòu)基金成功后，登記機(jī)構(gòu)會(huì)在T+1日為投資者辦理増加權(quán)益的登記手續(xù)，投資者自T+2日起有權(quán)贖回該部分基金份額。

　　6.關(guān)于股票基金，錯(cuò)誤的說(shuō)法是()。

　　A.50%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的為股票基金

　　B.股票基金是各國(guó)廣泛采用的基金類(lèi)型

　　C.80%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的為股票基金

　　D.主要投資于股票

　　答案： A

　　解析： 根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金類(lèi)別的分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)，基金資產(chǎn)80%以上投資于股票的為股票基金。

　　7.基金管理人召集基金份額持有人大會(huì)應(yīng)至少提前()日公告大會(huì)的召開(kāi)時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)和表決方式等事項(xiàng)。

　　A.10

　　B.15

　　C.30

　　D.60

　　答案： C

　　解析： 基金管理人召集基金份額持有人大會(huì)應(yīng)至少提前30日公告大會(huì)的召開(kāi)時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)和表決方式等事項(xiàng)。

　　8.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金類(lèi)別的分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn),()以上的基金資產(chǎn)投資于股票的為股票基金。

　　A.50%

　　B.60%

　　C.70%

　　D.80%

　　答案： D

　　解析： 根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金類(lèi)別的分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)，80%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的為股票基金。

　　9.()是金融市場(chǎng)上主要的資金供應(yīng)者。

　　A.居民

　　B.中央銀行

　　C.金融機(jī)構(gòu)

　　D.政府

　　答案： A

　　解析： 居民是金融市場(chǎng)上主要的資金供應(yīng)者。

　　10.組織指導(dǎo)公司監(jiān)察稽核工作，履行職責(zé)的范圍應(yīng)當(dāng)涵蓋基金及公司運(yùn)作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。上述職責(zé)應(yīng)當(dāng)由()負(fù)責(zé)履行。

　　A.監(jiān)事會(huì)

　　B.管理層

　　C.合規(guī)管理部門(mén)

　　D.督察長(zhǎng)

　　答案： D

　　解析： 督察長(zhǎng)負(fù)責(zé)組織指導(dǎo)公司監(jiān)察稽核工作，履行職責(zé)的范圍應(yīng)當(dāng)涵蓋基金及公司運(yùn)作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。

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