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　　1.AIFMD規(guī)定私募股權(quán)投資基金收購(gòu)公司( )內(nèi)不允許通過分紅、減持、贖回等形式進(jìn)行資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓。

　　A.2年

　　B.3年

　　C.5年

　　D.10年

　　答案： A

　　解析： AIFMD規(guī)定私募股權(quán)投資基金收購(gòu)公司2年內(nèi)不允許通過分紅、減持、贖回等形式進(jìn)行資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓，進(jìn)而阻止它們?yōu)槎唐诔钟匈Y產(chǎn)而進(jìn)行收購(gòu)活動(dòng)。

　　2.在報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)中，做市商的利潤(rùn)來源于()。

　　A.投機(jī)收入

　　B.手續(xù)費(fèi)、傭金收入

　　C.買賣差價(jià)

　　D.投資收入

　　答案： C

　　解析： 在報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)中，做市商的利潤(rùn)來源于買賣差價(jià)。

　　3.根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的有關(guān)交易制度規(guī)定，()實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易。

　　A.債券競(jìng)價(jià)交易和權(quán)證交易

　　B.B股和權(quán)證交易

　　C.債券交易和B股

　　D.債券競(jìng)價(jià)交易和B股

　　答案： A

　　解析： 根據(jù)我囯現(xiàn)行的有關(guān)交易制度規(guī)定，債券競(jìng)價(jià)交易和權(quán)證交易實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易，深圳證券交易所對(duì)專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃收益權(quán)份額協(xié)議交易也實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易。B股實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。

　　4.關(guān)于協(xié)方差與相關(guān)系數(shù)，以下說法錯(cuò)誤的是()。

　　A.協(xié)方差的正負(fù)反映了兩個(gè)資產(chǎn)收益率協(xié)同變化的方向

　　B.協(xié)方差標(biāo)準(zhǔn)化后得到相關(guān)系數(shù)，可以反映相關(guān)性的大小

　　C.相關(guān)系數(shù)越接近于-1，兩個(gè)資產(chǎn)越不相關(guān)

　　D.如果兩個(gè)資產(chǎn)的相關(guān)系數(shù)大于0，則這兩個(gè)資產(chǎn)的協(xié)方差一定大于0

　　答案： C

　　解析： 相關(guān)系數(shù)越接近于0，兩個(gè)資產(chǎn)越不相關(guān)。

　　5.滬深300指數(shù)的計(jì)算采用()，按照樣本股的調(diào)整股本權(quán)數(shù)加權(quán)計(jì)算。

　　A.除數(shù)修正法

　　B.派許加權(quán)法

　　C.市值總價(jià)加權(quán)法

　　D.加權(quán)平均法

　　答案： B

　　解析： 滬深300指數(shù)在上海和深圳證券市場(chǎng)中選取300支A股股票作為樣本，以2004年12月31日為基期，基點(diǎn)1000點(diǎn)，其計(jì)算以調(diào)整股本為權(quán)重，采用派許加權(quán)綜合價(jià)格指數(shù)公式進(jìn)行計(jì)算。

　　6.《關(guān)于證券投資基金管理公司在香港設(shè)立機(jī)構(gòu)的規(guī)定》對(duì)基金管理公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立香港特區(qū)(或其他境外地區(qū))分支機(jī)構(gòu)主要提出的要求不包括()。

　　A.具備設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的基本條件

　　B.全面評(píng)估經(jīng)營(yíng)狀況

　　C.高級(jí)管理人員離職報(bào)備

　　D.加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理

　　答案： C

　　解析： 《關(guān)于證券投資基金管理公司在香港設(shè)立機(jī)構(gòu)的規(guī)定》對(duì)基金管理公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立香港特區(qū)(或其他境外地區(qū))分支機(jī)構(gòu)主要提出的要求包括：具備設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的基本條件、全面評(píng)估經(jīng)營(yíng)狀況、保持良好的財(cái)務(wù)狀況、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理、申請(qǐng)報(bào)批、重大事項(xiàng)報(bào)告。

　　7.目前，中外合資基金管理公司外資持股上限為不超過( )o

　　A.10%

　　B.20%

　　C.49%

　　D.51%

　　答案： C

　　解析： 目前，中外合資基金管理公司外資持股上限為不超過49%。

　　8.下列()情形不可以暫停基金估值。

　　A.法定節(jié)假日

　　B.證券交易所暫停營(yíng)業(yè)

　　C.因不可抗力導(dǎo)致無法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值

　　D.基金公布年報(bào)

　　答案： D

　　解析： 當(dāng)基金有以下情形時(shí)可以暫停估值：

　　1.基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)。

　　2.因不可抗力或其他情形致使基金管理人.基金托管人無法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)。

　　3.占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變而基金管理人為保障投資人的利益已決定延遲估值。

　　4.如出現(xiàn)基金管理人認(rèn)為屬于緊急事故的任何情況，會(huì)導(dǎo)致基金管理人不能出售或評(píng)估基金資產(chǎn)的。中囯證證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其他情形。

　　9.遠(yuǎn)期利率指的是資金的遠(yuǎn)期價(jià)格，它是指隱含在給定的即期利率中從未來的某一時(shí)點(diǎn)到另一時(shí)點(diǎn)的利率水平，關(guān)于遠(yuǎn)期利率下列()是完全正確的。

　　A.遠(yuǎn)期利率和即期利率的區(qū)別在于計(jì)息日起點(diǎn)不同，即期利率的起點(diǎn)在當(dāng)前時(shí)刻，而遠(yuǎn)期利率的起點(diǎn)在未來某一時(shí)刻

　　B.它們可以預(yù)示市場(chǎng)對(duì)未來利率走勢(shì)的期望，一直是中央銀行制定和執(zhí)行貨幣政策的參考工具

　　C.在成熟市場(chǎng)中幾乎所有利率衍生品的定價(jià)都依賴于遠(yuǎn)期利率

　　D.以上選項(xiàng)都對(duì)

　　答案： D

　　解析： 遠(yuǎn)期利率指的是資金的遠(yuǎn)期價(jià)格，它是指隱含在給定的即期利率中從未來的某一時(shí)點(diǎn)到另一時(shí)點(diǎn)的利率水平。2.遠(yuǎn)期利率和即期利率的區(qū)別在于計(jì)息日起點(diǎn)不同，即期利率的起點(diǎn)在當(dāng)前時(shí)刻，而遠(yuǎn)期利率的起點(diǎn)在未來某一時(shí)刻。3.它們可以預(yù)示市場(chǎng)對(duì)未來利率走勢(shì)的期望，一直是中央銀行制定和執(zhí)行貨幣政策的參考工具。4.在成熟市場(chǎng)中幾乎所有利率衍生品的定價(jià)都依賴于遠(yuǎn)期利率。

　　10.如果投資者在2005年4月15日(周五，法定節(jié)假日前最后一個(gè)工作日)贖回了貨幣市場(chǎng)基金份額，那么投資者享有利潤(rùn)的期限至()。

　　A.4月 15日

　　B.4月 16日

　　C.4月 17日

　　D.4月 18日

　　答案： C

　　解析： 投資者于周五申購(gòu)或轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)入的基金份額不享有周五和周六、周日的利潤(rùn)，投資者于周五贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的基金份額享有周五和周六、周日的利潤(rùn)。

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