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　　1.AIFMD規定私募股權投資基金收購公司( )內不允許通過分紅、減持、贖回等形式進行資產轉讓。

　　A.2年

　　B.3年

　　C.5年

　　D.10年

　　答案： A

　　解析： AIFMD規定私募股權投資基金收購公司2年內不允許通過分紅、減持、贖回等形式進行資產轉讓，進而阻止它們為短期持有資產而進行收購活動。

　　2.在報價驅動中，做市商的利潤來源于()。

　　A.投機收入

　　B.手續費、傭金收入

　　C.買賣差價

　　D.投資收入

　　答案： C

　　解析： 在報價驅動中，做市商的利潤來源于買賣差價。

　　3.根據我國現行的有關交易制度規定，()實行當日回轉交易。

　　A.債券競價交易和權證交易

　　B.B股和權證交易

　　C.債券交易和B股

　　D.債券競價交易和B股

　　答案： A

　　解析： 根據我囯現行的有關交易制度規定，債券競價交易和權證交易實行當日回轉交易，深圳證券交易所對專項資產管理計劃收益權份額協議交易也實行當日回轉交易。B股實行次交易日起回轉交易。

　　4.關于協方差與相關系數，以下說法錯誤的是()。

　　A.協方差的正負反映了兩個資產收益率協同變化的方向

　　B.協方差標準化后得到相關系數，可以反映相關性的大小

　　C.相關系數越接近于-1，兩個資產越不相關

　　D.如果兩個資產的相關系數大于0，則這兩個資產的協方差一定大于0

　　答案： C

　　解析： 相關系數越接近于0，兩個資產越不相關。

　　5.滬深300指數的計算采用()，按照樣本股的調整股本權數加權計算。

　　A.除數修正法

　　B.派許加權法

　　C.市值總價加權法

　　D.加權平均法

　　答案： B

　　解析： 滬深300指數在上海和深圳證券市場中選取300支A股股票作為樣本，以2004年12月31日為基期，基點1000點，其計算以調整股本為權重，采用派許加權綜合價格指數公式進行計算。

　　6.《關于證券投資基金管理公司在香港設立機構的規定》對基金管理公司申請設立香港特區(或其他境外地區)分支機構主要提出的要求不包括()。

　　A.具備設立分支機構的基本條件

　　B.全面評估經營狀況

　　C.高級管理人員離職報備

　　D.加強風險管理

　　答案： C

　　解析： 《關于證券投資基金管理公司在香港設立機構的規定》對基金管理公司申請設立香港特區(或其他境外地區)分支機構主要提出的要求包括：具備設立分支機構的基本條件、全面評估經營狀況、保持良好的財務狀況、加強風險管理、申請報批、重大事項報告。

　　7.目前，中外合資基金管理公司外資持股上限為不超過( )o

　　A.10%

　　B.20%

　　C.49%

　　D.51%

　　答案： C

　　解析： 目前，中外合資基金管理公司外資持股上限為不超過49%。

　　8.下列()情形不可以暫�；�金估值。

　　A.法定節假日

　　B.證券交易所暫停營業

　　C.因不可抗力導致無法準確評估基金資產價值

　　D.基金公布年報

　　答案： D

　　解析： 當基金有以下情形時可以暫停估值：

　　1.基金投資所涉及的證券交易所遇法定節假日或因其他原因暫停營業時。

　　2.因不可抗力或其他情形致使基金管理人.基金托管人無法準確評估基金資產價值時。

　　3.占基金相當比例的投資品種的估值出現重大轉變而基金管理人為保障投資人的利益已決定延遲估值。

　　4.如出現基金管理人認為屬于緊急事故的任何情況，會導致基金管理人不能出售或評估基金資產的。中囯證證監會和基金合同認定的其他情形。

　　9.遠期利率指的是資金的遠期價格，它是指隱含在給定的即期利率中從未來的某一時點到另一時點的利率水平，關于遠期利率下列()是完全正確的。

　　A.遠期利率和即期利率的區別在于計息日起點不同，即期利率的起點在當前時刻，而遠期利率的起點在未來某一時刻

　　B.它們可以預示市場對未來利率走勢的期望，一直是中央銀行制定和執行貨幣政策的參考工具

　　C.在成熟市場中幾乎所有利率衍生品的定價都依賴于遠期利率

　　D.以上選項都對

　　答案： D

　　解析： 遠期利率指的是資金的遠期價格，它是指隱含在給定的即期利率中從未來的某一時點到另一時點的利率水平。2.遠期利率和即期利率的區別在于計息日起點不同，即期利率的起點在當前時刻，而遠期利率的起點在未來某一時刻。3.它們可以預示市場對未來利率走勢的期望，一直是中央銀行制定和執行貨幣政策的參考工具。4.在成熟市場中幾乎所有利率衍生品的定價都依賴于遠期利率。

　　10.如果投資者在2005年4月15日(周五，法定節假日前最后一個工作日)贖回了貨幣市場基金份額，那么投資者享有利潤的期限至()。

　　A.4月 15日

　　B.4月 16日

　　C.4月 17日

　　D.4月 18日

　　答案： C

　　解析： 投資者于周五申購或轉轉轉入的基金份額不享有周五和周六、周日的利潤，投資者于周五贖回或轉換轉出的基金份額享有周五和周六、周日的利潤。

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