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　　1.不同類型的股票基金所面臨的風險不同，()往往是投資回報的來源，是投資組合需要主動暴露的風險。

　　A.系統(tǒng)性風險

　　B.非系統(tǒng)性風險

　　C.利率風險

　　D.匯率風險

　　答案： A

　　解析： 不同類型的股票基金所面臨的風險不同，系統(tǒng)性風險往往是投資回報的來源，是投資組合需要主動暴露的風險。從風險管理的角度看，需要控制的是投資經理在該系統(tǒng)性風險的暴露是否符合投資方針的規(guī)定。故選A。

　　2.不屬于系統(tǒng)性風險的是()

　　A.經濟增長

　　B.財務風險

　　C.利率.匯率與物價波動

　　D.政治干擾

　　答案： B

　　解析： 系統(tǒng)性風險也稱為市場風險，是由經濟環(huán)境因素的變化引起的整個金融市場的不確定性的加強，包括經濟增長.利率.匯率與物價波動，政治因素的干擾等。

　　3.交易者買入看跌期權，是因為他預期某種標的資產的未來價格近期內將會()。

　　A.上漲

　　B.不變

　　C.下跌

　　D.難以判斷

　　答案： C

　　解析： 因為它是人們預期某種標的資產的未來價格上漲時買入的期權，所以也被稱為看漲期權。

　　4.下列關于現(xiàn)金流量表的說法，錯誤的是( )。

　　A.現(xiàn)金流量表所表達的是在特定會計期間內，企業(yè)的現(xiàn)金的增減變動等情形

　　B.現(xiàn)金流量表也叫財務狀況變動表

　　C.現(xiàn)金流量表是根據(jù)收付實現(xiàn)制為基礎編制的

　　D.現(xiàn)金流量表是以權責發(fā)生制為基礎編制的

　　答案： D

　　解析： 現(xiàn)金流量表不是以權責發(fā)生制為基礎編制的，而是根據(jù)收付實現(xiàn)制(即實際現(xiàn)金流量和現(xiàn)金流出)為基礎編制的。

　　5.下列關于QFII投資A股市場的形式及投資風格的相關知識說法錯誤的是()。

　　A.目前QFII在A股市場主要采取兩種形式：自營模式和基金模式

　　B.自營模式指采用自營資金進行投資，這種投資形式滿足很多境外養(yǎng)老金、捐贈基金等機構自主投資的需求，成為其全球投資組合的一部分

　　C.基金模式是指機構投資者在境外直接面向海外投資者發(fā)行單純A股基金

　　D.從效果來看，自營模式的QFII主要滿足多元海外機構投資者對國內金融市場的需求，市場影響力相對有限。

　　答案： D

　　解析： 從效果來看，自營模式的QFII主要滿足單一海外機構投資者對國內金融市場的需求，市場影響力相對有限。

　　6.SWIFT是()的縮寫。

　　A.環(huán)球市場間通信協(xié)會

　　B.環(huán)球銀行間通信協(xié)會

　　C.環(huán)球銀行間金融通信協(xié)會

　　D.環(huán)球銀行間金融協(xié)會

　　答案： C

　　解析： SWIFT是環(huán)球銀行間金融通信協(xié)會的英文縮寫。

　　7.以下關于資本市場沒有摩擦的假設，說法不正確的是()。

　　A.不考慮交易成本和對紅利、股息及資本利得的征稅

　　B.信息在市場中自由流動

　　C.任何證券的交易單位都是有限可分的

　　D.市場只有一個無風險借貨利率，在借貨和賣空上沒有限制

　　答案： C

　　解析： 資本市場沒有摩擦假設的內容。

　　8.風險分散化的效果與資產組合中資產數(shù)量是()，但這并不意味著投資組合的收益風險會隨著資產數(shù)量的增加而逐漸降到零。

　　A.正相關的

　　B.負相關的

　　C.無關的

　　D.無法判斷

　　答案： A

　　解析： 風險分散化的效果與資產組合中資產數(shù)量是正相關的，但這并不意味著投資組合的收益風險會隨著資產數(shù)量的增加而逐漸降到零。

　　9.下列關于指令驅動的成交原則，說法正確的是()。

　　A.價格優(yōu)先原則

　　B.較高的賣出價格總是優(yōu)于較低的賣出價格

　　C.較低的買入價總是優(yōu)于較高的買入價

　　D.買賣方向相同、價格一致的，優(yōu)先成交委托時間較晚的交易

　　答案： A

　　解析： 指令驅動的成交原則如下：

　　(1)價格優(yōu)先原。較高的買入價格總是優(yōu)于較低的買入價格，而較低的賣出價格總是優(yōu)于較高的賣出價格。

　　(2)時間優(yōu)先原則。如果在同一價格上有多筆交易指令，此時會遵循“先到先得”的原則，即買賣方向相同、價格一致的，優(yōu)先成交委托時間較早的交易。在某些特定情況下,還有其他優(yōu)先原則可以遵循，如成交量最大原則等。

　　10.所有的基金都需要選定一個業(yè)績比較基準，業(yè)績比較基準不僅是考核基金業(yè)績的工具，也是投資經理進行組合構建的出發(fā)點。指數(shù)基金的業(yè)績比較基準就是其跟蹤的指數(shù)本身，其組合構建的目標就是將()控制在一定范圍內。

　　A.投資風險

　　B.投資成本

　　C.交易成本

　　D.跟蹤誤差

　　答案： D

　　解析： 指數(shù)基金的業(yè)績比較基準就是其跟蹤的指數(shù)本身，其組合構建的目標就是將跟蹤誤差控制在一定范圍內。

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