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2019年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》精選題(11),更多基金從業(yè)資格考試試題,請(qǐng)關(guān)注考試吧基金從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“萬(wàn)題庫(kù)基金從業(yè)資格考試”。

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  1.編制基金招募說(shuō)明書的主要目的是()。

  A.讓廣大投資者了解基金基本情況

  B.證明基金管理人的專業(yè)資格

  C.規(guī)范基金運(yùn)作的權(quán)利義務(wù)關(guān)系

  D.明確管理人和托管人之間的關(guān)系

  答案: A

  解析: 基金招募說(shuō)明書是基金管理人為發(fā)售基金份額而依法制作的,供投資者了解管理人基本情況、說(shuō)明基金募集有關(guān)事宜、指導(dǎo)投資者認(rèn)購(gòu)基金份額的規(guī)范性文件。

  2.某基金合同規(guī)定,正常情況下股票資產(chǎn)比例為50%-80%債券資產(chǎn)比例為15%-45%該基金應(yīng)該屬于()。

  A.股票型基金

  B.債券型基金

  C.保本型基金

  D.混合型基金

  答案: D

  解析: 股票型基金的股票投資比重在80%以上,債券型基金的債券投資比例在80%以上。根據(jù)題干可知,該基金既不屬于股票型基金、又不屬于債券型基金,而該基金又以股票、債券為投資對(duì)象,因此該基金應(yīng)屬于混合型基金。

  3.關(guān)于基金分類的意義,以下說(shuō)法不正確的是()。

  A.使得基金業(yè)績(jī)比較客觀公正

  B.有助于實(shí)施更有效的分類監(jiān)管

  C.有助于投資者做出選擇

  D.基金資產(chǎn)評(píng)估是基金評(píng)級(jí)的基礎(chǔ)

  答案: D

  解析: 基金分類的意義的內(nèi)容。

  4.基金管理人合規(guī)培訓(xùn)的具體內(nèi)容不包括()。

  A.國(guó)家制定頒布的與基金行業(yè)有關(guān)的法律法規(guī)

  B.公司內(nèi)部的員工守則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合規(guī)制度

  C.案例警示教育

  D.基金公司投資決策的依據(jù)

  答案: D

  解析: 基金管理人合規(guī)培訓(xùn)的具體內(nèi)容包括:國(guó)家制定頒布的與基金行業(yè)有關(guān)的法律法規(guī);公司內(nèi)部的員工守則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合規(guī)制度;案例警示教育。這些內(nèi)容涉及基金管理人風(fēng)險(xiǎn)管理指引、風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)驗(yàn)、基金公司及子公司內(nèi)控評(píng)價(jià)、相關(guān)案例講解等,也包括了解公司管理層的合規(guī)要求及經(jīng)理層合規(guī)要求等。基金公司投資決策的依據(jù)屬于合規(guī)檢查的內(nèi)容。

  5.基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金登記材料齊備后的()個(gè)工作日內(nèi),通過(guò)網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式,為私募基金辦結(jié)登記手續(xù)。

  A.30

  B.20

  C.15

  D.10

  答案: B

  解析: 基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金登記材料齊備后的20個(gè)工作日內(nèi),通過(guò)網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式,為私募基金辦結(jié)登記手續(xù)。

  6.T日現(xiàn)金差額在()日的申購(gòu)、贖回清單中公告。

  A.T

  B.T+1

  C.T+2

  D.T+3

  答案: B

  解析: T日現(xiàn)金差額在T+1日的申購(gòu)、贖回清單中公告。

  7.〔)是指根據(jù)市場(chǎng)調(diào)查、專業(yè)咨詢等途徑提供的各個(gè)細(xì)分市場(chǎng)的特征要素,能夠測(cè)算出細(xì)分市場(chǎng)的客戶數(shù)量、銷售規(guī)模、購(gòu)買潛力等量化指標(biāo)。

  A.可測(cè)原則

  B.易測(cè)原觀

  C.識(shí)別原則

  D.利潤(rùn)原則

  答案: A

  解析: 考查可測(cè)原則的定義。

  8.基金宣傳推介材料登載過(guò)往業(yè)績(jī),基金合同生效10年以上的 ,應(yīng)當(dāng)?shù)禽d最近()個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)。

  A.8

  B.9

  C.10

  D.3

  答案: C

  解析: 基金宣傳推介材料登載過(guò)往業(yè)績(jī),基金合同生效10年以上的 ,應(yīng)當(dāng)?shù)禽d最近10個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)。

  9.設(shè)立基金管理公司,擬任高級(jí)管理人員、業(yè)務(wù)人員不少于()人,并應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。

  A.7

  B.15

  C.10

  D.30

  答案: B

  解析: 擬任高級(jí)管理人員、業(yè)務(wù)人員不少于15人,并應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。

  10.基金監(jiān)管活動(dòng)的要素主要包括()。I.基金監(jiān)管目標(biāo)II.基金監(jiān)管體制 Ⅲ.基金監(jiān)管內(nèi)容 IV.基金監(jiān)管方式

  A.I.II .IV

  B.II.III.IV

  C.I.II .III.IV

  D.I.III.IV

  答案: C

  解析: 基金監(jiān)管活動(dòng)的要素主要包括目標(biāo)、體制、內(nèi)容和方式等。

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課程類別 主講老師 必會(huì)考點(diǎn)
精講班
課程時(shí)長(zhǎng):20小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架;
·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。
專項(xiàng)
提升班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練;
·對(duì)計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。
考點(diǎn)
串聯(lián)班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升;
·考前圈書劃點(diǎn),掌握必會(huì)、必考、必拿分點(diǎn)!
內(nèi)部
資料班
課程時(shí)長(zhǎng):6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測(cè)試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測(cè)試備考效果;
·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補(bǔ)缺!
報(bào)名
下載 下載 下載 下載
課時(shí)安排 20小時(shí) 3小時(shí) 3小時(shí) 6小時(shí)
法律法規(guī) 劉鐵 報(bào)名
私募股權(quán)投資 劉鐵 報(bào)名
證券投資 伊墨 報(bào)名
在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ①初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生;
②需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生;
③需要快速提升,高效備考爭(zhēng)取一次通過(guò)的考生。
在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ①初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生;
②需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生;
③需要快速提升,高效備考爭(zhēng)取一次通過(guò)的考生。
課程內(nèi)容 夯實(shí)基礎(chǔ)階段
必會(huì)考點(diǎn)精講班
課程時(shí)長(zhǎng):20h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架;
·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。
難點(diǎn)突破階段
專項(xiàng)提升班
課程時(shí)長(zhǎng):3h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練;
·對(duì)計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。
終極搶分階段
考點(diǎn)串聯(lián)班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升;
·考前圈書劃點(diǎn),掌握必會(huì)、必考、必拿分點(diǎn)!
內(nèi)部資料班
課程時(shí)長(zhǎng):6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測(cè)試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測(cè)試備考效果;
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VIP美題·智能刷題 ★★★
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法律法規(guī)、道德與規(guī)范
共計(jì)1005課時(shí)
講義已上傳
30956人在學(xué)
證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)
共計(jì)492課時(shí)
講義已上傳
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股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)
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講義已上傳
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金融、金融市場(chǎng)
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