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　　1.下列關(guān)于職業(yè)道德具有的特征，說(shuō)法不正確的是()。

　　A.特殊性

　　B.規(guī)范性

　　C.約束性

　　D.具體性

　　答案： C

　　解析： 職業(yè)道德具有以下特征：特殊性、繼承性、規(guī)范性、具體性，約束性是道德的特征。

　　2.根據(jù)基金的資金來(lái)源和用途的不同，可以將基金分為().

　　A.離岸基金和在岸基金

　　B.債券基金和股票基金

　　C.封閉式基金和開(kāi)放式基金

　　D.契約型基金和公司型基金

　　答案： A

　　解析： 根據(jù)基金的資金來(lái)源和用途的不同，可以將基金分離岸基金和在岸基金

　　3.()是指基金管理人投資業(yè)務(wù)人員違反相關(guān)法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章帶來(lái)的處罰和損失風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.反洗錢(qián)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

　　B.信息披露合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

　　C.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　D.銷(xiāo)售合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

　　答案： C

　　解析： 投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)是指基金管理人投資業(yè)務(wù)人員違反相關(guān)法律法公司內(nèi)部規(guī)章帶來(lái)的處罰和損失風(fēng)險(xiǎn)。

　　4.關(guān)于證券投資基金投資收益的歸屬，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

　　A.基金投資收益在扣除基金承擔(dān)的費(fèi)用后的盈余全部歸基金投資者所有

　　B.基金管理人只能按規(guī)定收取一定的管理費(fèi)，不參與基金收益分配

　　C.基金投資收益依據(jù)投資者所持有的基金份額比例進(jìn)行分配

　　D.基金投資收益依據(jù)投資管理人的投資業(yè)績(jī)按一定比例分配給基金管理人

　　答案： D

　　解析： 基金的收益分配歸基金投資人所有。

　　5.出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定()。

　　A.接受全額贖回和全部延遲贖回

　　B.拒絕全額贖回

　　C.全部延遲贖回

　　D.部分延遲贖回和接受全額贖回

　　答案： D

　　解析： 出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定接受全額贖回和部分廷遲贖回。

　　6.基金管理人需在基金合同生效的()在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。

　　A.當(dāng)日

　　B.第三日

　　C.次日

　　D.第四日

　　答案： C

　　解析： 基金管理人需在基金合同生效的次日在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。

　　7.基金信息披露內(nèi)容方面應(yīng)遵循的基本原則不包括()。

　　A.真實(shí)性原則

　　B.準(zhǔn)確性原則

　　C.及時(shí)性原則

　　D.規(guī)范性原則

　　答案： D

　　解析： 基金信息披露內(nèi)容方面應(yīng)道循的墓本原則：真實(shí)性原則;準(zhǔn)確性原則;完整性原則;及時(shí)性原則;公平披露原則。

　　8.特別是在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈的情況下，提升服務(wù)的()將會(huì)是基金銷(xiāo) 售機(jī)構(gòu)未來(lái)的發(fā)展 重點(diǎn)。

　　A.集中化和專(zhuān)業(yè)化

　　B.分散化專(zhuān)業(yè)化

　　C.層次化專(zhuān)業(yè)化

　　D.加深化和專(zhuān)業(yè)化

　　答案： C

　　解析： 特別是在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈的情況下，提升服務(wù)的專(zhuān)業(yè)化和層次化將會(huì)是各類(lèi)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)未來(lái)的發(fā)展重點(diǎn)。

　　9.關(guān)于封閉式基金的陳述,正確的是()。

　　A.基金份額持有人可申請(qǐng)贖回

　　B.不可在依法設(shè)立的證券交易所交易

　　C.基金份額可在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所進(jìn)行申購(gòu)或贖回

　　D.基金份額在合同期限內(nèi)固定不變

　　答案： D

　　解析： 封閉式基金的基金份額在合同期限內(nèi)固定不變，持有人不得申請(qǐng)贖回;可在依法設(shè)立的證券交易所交易;“基金份額可在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所進(jìn)行申購(gòu)或贖回”屬于開(kāi)放式基金的特點(diǎn)。

　　10.督察長(zhǎng)發(fā)現(xiàn)基金及公司運(yùn)作中存在問(wèn)題時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知公司()和相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人，提出處理意見(jiàn)和整改建議.并監(jiān)督整改措施的制定和落實(shí)。

　　A.總經(jīng)理

　　B.董事會(huì)

　　C.股東會(huì)

　　D.董事長(zhǎng)

　　答案： A

　　解析： 督察長(zhǎng)發(fā)現(xiàn)基金及公司運(yùn)作中存在問(wèn)題時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知公司總經(jīng)理和相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人，提出處理意見(jiàn)和整改建議，并監(jiān)督整改措施的制定和落實(shí)。

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