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2019年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》精選題(13)

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  1.下列關(guān)于職業(yè)道德具有的特征,說法不正確的是()。

  A.特殊性

  B.規(guī)范性

  C.約束性

  D.具體性

  答案: C

  解析: 職業(yè)道德具有以下特征:特殊性、繼承性、規(guī)范性、具體性,約束性是道德的特征。

  2.根據(jù)基金的資金來源和用途的不同,可以將基金分為().

  A.離岸基金和在岸基金

  B.債券基金和股票基金

  C.封閉式基金和開放式基金

  D.契約型基金和公司型基金

  答案: A

  解析: 根據(jù)基金的資金來源和用途的不同,可以將基金分離岸基金和在岸基金

  3.()是指基金管理人投資業(yè)務(wù)人員違反相關(guān)法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章帶來的處罰和損失風(fēng)險(xiǎn)。

  A.反洗錢合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

  B.信息披露合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

  C.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

  D.銷售合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

  答案: C

  解析: 投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)是指基金管理人投資業(yè)務(wù)人員違反相關(guān)法律法公司內(nèi)部規(guī)章帶來的處罰和損失風(fēng)險(xiǎn)。

  4.關(guān)于證券投資基金投資收益的歸屬,下列說法錯誤的是()。

  A.基金投資收益在扣除基金承擔(dān)的費(fèi)用后的盈余全部歸基金投資者所有

  B.基金管理人只能按規(guī)定收取一定的管理費(fèi),不參與基金收益分配

  C.基金投資收益依據(jù)投資者所持有的基金份額比例進(jìn)行分配

  D.基金投資收益依據(jù)投資管理人的投資業(yè)績按一定比例分配給基金管理人

  答案: D

  解析: 基金的收益分配歸基金投資人所有。

  5.出現(xiàn)巨額贖回時,基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時的資產(chǎn)組合狀況決定()。

  A.接受全額贖回和全部延遲贖回

  B.拒絕全額贖回

  C.全部延遲贖回

  D.部分延遲贖回和接受全額贖回

  答案: D

  解析: 出現(xiàn)巨額贖回時,基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時的資產(chǎn)組合狀況決定接受全額贖回和部分廷遲贖回。

  6.基金管理人需在基金合同生效的()在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。

  A.當(dāng)日

  B.第三日

  C.次日

  D.第四日

  答案: C

  解析: 基金管理人需在基金合同生效的次日在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。

  7.基金信息披露內(nèi)容方面應(yīng)遵循的基本原則不包括()。

  A.真實(shí)性原則

  B.準(zhǔn)確性原則

  C.及時性原則

  D.規(guī)范性原則

  答案: D

  解析: 基金信息披露內(nèi)容方面應(yīng)道循的墓本原則:真實(shí)性原則;準(zhǔn)確性原則;完整性原則;及時性原則;公平披露原則。

  8.特別是在市場競爭日趨激烈的情況下,提升服務(wù)的()將會是基金銷 售機(jī)構(gòu)未來的發(fā)展 重點(diǎn)。

  A.集中化和專業(yè)化

  B.分散化專業(yè)化

  C.層次化專業(yè)化

  D.加深化和專業(yè)化

  答案: C

  解析: 特別是在市場競爭日趨激烈的情況下,提升服務(wù)的專業(yè)化和層次化將會是各類基金銷售機(jī)構(gòu)未來的發(fā)展重點(diǎn)。

  9.關(guān)于封閉式基金的陳述,正確的是()。

  A.基金份額持有人可申請贖回

  B.不可在依法設(shè)立的證券交易所交易

  C.基金份額可在基金合同約定的時間和場所進(jìn)行申購或贖回

  D.基金份額在合同期限內(nèi)固定不變

  答案: D

  解析: 封閉式基金的基金份額在合同期限內(nèi)固定不變,持有人不得申請贖回;可在依法設(shè)立的證券交易所交易;“基金份額可在基金合同約定的時間和場所進(jìn)行申購或贖回”屬于開放式基金的特點(diǎn)。

  10.督察長發(fā)現(xiàn)基金及公司運(yùn)作中存在問題時,應(yīng)當(dāng)及時告知公司()和相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人,提出處理意見和整改建議.并監(jiān)督整改措施的制定和落實(shí)。

  A.總經(jīng)理

  B.董事會

  C.股東會

  D.董事長

  答案: A

  解析: 督察長發(fā)現(xiàn)基金及公司運(yùn)作中存在問題時,應(yīng)當(dāng)及時告知公司總經(jīng)理和相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人,提出處理意見和整改建議,并監(jiān)督整改措施的制定和落實(shí)。

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課程類別 主講老師 必會考點(diǎn)
精講班
課程時長:20小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識體系,構(gòu)建知識框架;
·精講必考知識點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。
專項(xiàng)
提升班
課程時長:3小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練;
·對計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。
考點(diǎn)
串聯(lián)班
課程時長:3小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升;
·考前圈書劃點(diǎn),掌握必會、必考、必拿分點(diǎn)!
內(nèi)部
資料班
課程時長:6小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測試備考效果;
·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補(bǔ)缺!
報(bào)名
下載 下載 下載 下載
課時安排 20小時 3小時 3小時 6小時
法律法規(guī) 劉鐵 報(bào)名
私募股權(quán)投資 劉鐵 報(bào)名
證券投資 伊墨 報(bào)名
在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ①初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生;
②需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生;
③需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生。
在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ①初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生;
②需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生;
③需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生。
課程內(nèi)容 夯實(shí)基礎(chǔ)階段
必會考點(diǎn)精講班
課程時長:20h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識體系,構(gòu)建知識框架;
·精講必考知識點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。
難點(diǎn)突破階段
專項(xiàng)提升班
課程時長:3h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練;
·對計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。
終極搶分階段
考點(diǎn)串聯(lián)班
課程時長:3小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升;
·考前圈書劃點(diǎn),掌握必會、必考、必拿分點(diǎn)!
內(nèi)部資料班
課程時長:6小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測試備考效果;
·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補(bǔ)缺!
VIP美題·智能刷題 ★★★
三星題庫
每日一練
真題題庫
模擬題庫
★★★★
四星題庫
教材同步
真題視頻解析
★★★★★
五星題庫
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大數(shù)據(jù)易錯
做題輔助功能
練題工具
VIP配套資料 電子資料 課程講義
VIP旗艦服務(wù) 私人訂制服務(wù) 學(xué)籍檔案
PMAR學(xué)習(xí)規(guī)劃
大數(shù)據(jù)學(xué)習(xí)報(bào)告
學(xué)習(xí)進(jìn)度統(tǒng)計(jì)
官網(wǎng)查分服務(wù)
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法律法規(guī)、道德與規(guī)范
共計(jì)1005課時
講義已上傳
30956人在學(xué)
證券投資基金基礎(chǔ)知識
共計(jì)492課時
講義已上傳
235590人在學(xué)
股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識
共計(jì)567課時
講義已上傳
79312人在學(xué)
金融、金融市場
共計(jì)597課時
講義已上傳
82572人在學(xué)
金融市場與監(jiān)管
共計(jì)4431課時
講義已上傳
357865人在學(xué)
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距離11月基金統(tǒng)考
  • 全國統(tǒng)考
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