點擊查看：2019年基金從業《基金法律法規》精選題匯總

　　1.企業風險管理的基本框架不包括()。

　　A.內部環境

　　B.目標設定

　　C.風險披露

　　D.風險應對

　　答案： C

　　解析： 企業風險管理的基本框架包含八個方面:內部環境、目標設定、事項識別、風險評估、風險應對、控制活動、信息與溝通以及行為監控。

　　2.價值型股票基金與成長型股票基金相比()。

　　A.投資風險一樣

　　B.投資風險高低無法比較

　　C.投資風險相對較低

　　D.投資風險相對較高

　　答案： C

　　解析： 價值型股票基金的投資風險要低于成長型股票基金，但回報通常也不如成長型股票基金。

　　3.()是指通過基金公司或基金公司網站進行基金買賣，因此只銷售一家基金公司的產品。

　　A.代銷

　　B.包銷

　　C.直銷

　　D.互聯網銷售

　　答案： C

　　解析： 考查直銷的相關概念。

　　4.()，基金業協會頒布了《基金從業人員執業行為自律準則》。

　　A.2014年12月15日

　　B.2014年12月5日

　　C.2013年12月15日

　　D.2014年10月15日

　　答案： A

　　解析： 2014年12月15日，基金業協會頒布了《基金從業人員執業行為自律準則》。

　　5.申購、贖回ETF的申購對價、贖回對價不包括()。

　　A.組合證券

　　B.現金替代

　　C.現金總和

　　D.其他對價

　　答案： C

　　解析： 申購、贖回ETF的申購對價、贖回對價不包括組合證券、現金替代、現金差額、其他對價。

　　6.根據有關規定，一般來說，基金份額持有人的權利不包括()。

　　A.日常投資決策權

　　B.基金投資收益權

　　C.基金份額處置權

　　D.參與分配清算后的剩余基金財產

　　答案： A

　　解析： 本題考查基金份額持有人的權利。

　　7.下列不屬于系列基金特點的是()。

　　A.強大的擴張功能

　　B.簡化管理

　　C.提高成本

　　D.降低成本

　　答案： C

　　解析： 從基金公司經營管理的角度看，采取傘形結構比單一結構具有優勢，表現在以下兩方面：①簡化管理、降低成本;②強大的擴張功能。

　　8.()也稱為誠信，就是真誠老實、表里如一、言而有信、一諾千金。

　　A.守法合規

　　B.誠實守信

　　C.客戶至上

　　D.忠誠盡責

　　答案： B

　　解析： 誠實守信也稱為誠信，就是真誠老實、表里如一、言而有信、一諾千金。

　　9.基金主要投資比例應符合()。

　　A.—只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超過基金資產凈值的5%

　　B.對于開放式基金來說，為了應對日常贖回, 法規要求保持不低于基金資產凈值5%的現金或者到期日在1年以內的政府債券

　　C.法規規定,如果基金名稱顯示投資方向的，應有70%以上的非現金基金資產屬于投資方向確定的內容

　　D.對于基金回購贖回業務，法規規定，基金在全國銀行間同業拆借市場進行債券回購的資金金額不得超過基金資產凈值的30%

　　答案： B

　　解析： 一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超過基金資產凈值的10%;法規規定，法規規定,如果基金名稱顯示投資方向的，應有80%以上的非現金基金資產屬于投資方向確定的內容;對于基金回購贖回業務，法規規定,基金在全國銀行間同業拆借市場進行債券回購的資金，金額不得超過基金資產凈值的40%。。

　　10.存在特殊情況時，監事會有權代表公司的權利。以下選項不屬于特殊情況的是()。

　　A.當公司與董事間發生訴訟時，除法律另有規定外，由監事會代表公司作為訴訟一方處理有關法律事宜

　　B.當董事自己或他人與本公司有交涉時，由監事會代表公司與董事進行交涉

　　C.當監事調查公司業務及財務狀況，審核賬冊報表時，有權代表公司委托律師、會計師或其他第三方人員協助調査

　　D.當董事長對本公司有交涉時，由監事會代表公司與董事長進行交涉

　　答案： D

　　解析： 在以下特殊情況下，監事會有代表公司的權利：(1)當公司與董事間發生訴訟時，除法律另有規定外，由監事會代表公司作為訴訟一方處理有關法律事宜。(2)當董事自己或他人與本公司有交涉時，由監事會代表公司與董事進行交涉。(3)當監事調查公司業務及財務狀況，審核賬冊報表時，有權代表公司委托律師、會計師或其他第三方人員協助調査。

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