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2019年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》精選題(15)

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  1.企業(yè)風(fēng)險管理的基本框架不包括()。

  A.內(nèi)部環(huán)境

  B.目標(biāo)設(shè)定

  C.風(fēng)險披露

  D.風(fēng)險應(yīng)對

  答案: C

  解析: 企業(yè)風(fēng)險管理的基本框架包含八個方面:內(nèi)部環(huán)境、目標(biāo)設(shè)定、事項識別、風(fēng)險評估、風(fēng)險應(yīng)對、控制活動、信息與溝通以及行為監(jiān)控。

  2.價值型股票基金與成長型股票基金相比()。

  A.投資風(fēng)險一樣

  B.投資風(fēng)險高低無法比較

  C.投資風(fēng)險相對較低

  D.投資風(fēng)險相對較高

  答案: C

  解析: 價值型股票基金的投資風(fēng)險要低于成長型股票基金,但回報通常也不如成長型股票基金。

  3.()是指通過基金公司或基金公司網(wǎng)站進行基金買賣,因此只銷售一家基金公司的產(chǎn)品。

  A.代銷

  B.包銷

  C.直銷

  D.互聯(lián)網(wǎng)銷售

  答案: C

  解析: 考查直銷的相關(guān)概念。

  4.(),基金業(yè)協(xié)會頒布了《基金從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為自律準(zhǔn)則》。

  A.2014年12月15日

  B.2014年12月5日

  C.2013年12月15日

  D.2014年10月15日

  答案: A

  解析: 2014年12月15日,基金業(yè)協(xié)會頒布了《基金從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為自律準(zhǔn)則》。

  5.申購、贖回ETF的申購對價、贖回對價不包括()。

  A.組合證券

  B.現(xiàn)金替代

  C.現(xiàn)金總和

  D.其他對價

  答案: C

  解析: 申購、贖回ETF的申購對價、贖回對價不包括組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額、其他對價。

  6.根據(jù)有關(guān)規(guī)定,一般來說,基金份額持有人的權(quán)利不包括()。

  A.日常投資決策權(quán)

  B.基金投資收益權(quán)

  C.基金份額處置權(quán)

  D.參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)

  答案: A

  解析: 本題考查基金份額持有人的權(quán)利。

  7.下列不屬于系列基金特點的是()。

  A.強大的擴張功能

  B.簡化管理

  C.提高成本

  D.降低成本

  答案: C

  解析: 從基金公司經(jīng)營管理的角度看,采取傘形結(jié)構(gòu)比單一結(jié)構(gòu)具有優(yōu)勢,表現(xiàn)在以下兩方面:①簡化管理、降低成本;②強大的擴張功能。

  8.()也稱為誠信,就是真誠老實、表里如一、言而有信、一諾千金。

  A.守法合規(guī)

  B.誠實守信

  C.客戶至上

  D.忠誠盡責(zé)

  答案: B

  解析: 誠實守信也稱為誠信,就是真誠老實、表里如一、言而有信、一諾千金。

  9.基金主要投資比例應(yīng)符合()。

  A.—只基金持有一家上市公司的股票,其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的5%

  B.對于開放式基金來說,為了應(yīng)對日常贖回, 法規(guī)要求保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在1年以內(nèi)的政府債券

  C.法規(guī)規(guī)定,如果基金名稱顯示投資方向的,應(yīng)有70%以上的非現(xiàn)金基金資產(chǎn)屬于投資方向確定的內(nèi)容

  D.對于基金回購贖回業(yè)務(wù),法規(guī)規(guī)定,基金在全國銀行間同業(yè)拆借市場進行債券回購的資金金額不得超過基金資產(chǎn)凈值的30%

  答案: B

  解析: 一只基金持有一家上市公司的股票,其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%;法規(guī)規(guī)定,法規(guī)規(guī)定,如果基金名稱顯示投資方向的,應(yīng)有80%以上的非現(xiàn)金基金資產(chǎn)屬于投資方向確定的內(nèi)容;對于基金回購贖回業(yè)務(wù),法規(guī)規(guī)定,基金在全國銀行間同業(yè)拆借市場進行債券回購的資金,金額不得超過基金資產(chǎn)凈值的40%。。

  10.存在特殊情況時,監(jiān)事會有權(quán)代表公司的權(quán)利。以下選項不屬于特殊情況的是()。

  A.當(dāng)公司與董事間發(fā)生訴訟時,除法律另有規(guī)定外,由監(jiān)事會代表公司作為訴訟一方處理有關(guān)法律事宜

  B.當(dāng)董事自己或他人與本公司有交涉時,由監(jiān)事會代表公司與董事進行交涉

  C.當(dāng)監(jiān)事調(diào)查公司業(yè)務(wù)及財務(wù)狀況,審核賬冊報表時,有權(quán)代表公司委托律師、會計師或其他第三方人員協(xié)助調(diào)査

  D.當(dāng)董事長對本公司有交涉時,由監(jiān)事會代表公司與董事長進行交涉

  答案: D

  解析: 在以下特殊情況下,監(jiān)事會有代表公司的權(quán)利:(1)當(dāng)公司與董事間發(fā)生訴訟時,除法律另有規(guī)定外,由監(jiān)事會代表公司作為訴訟一方處理有關(guān)法律事宜。(2)當(dāng)董事自己或他人與本公司有交涉時,由監(jiān)事會代表公司與董事進行交涉。(3)當(dāng)監(jiān)事調(diào)查公司業(yè)務(wù)及財務(wù)狀況,審核賬冊報表時,有權(quán)代表公司委托律師、會計師或其他第三方人員協(xié)助調(diào)査。

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精講班
課程時長:20小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點,夯實基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識體系,構(gòu)建知識框架;
·精講必考知識點,打牢基礎(chǔ),細化得分要點。
專項
提升班
課程時長:3小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點及高頻難點、失分點,進行專項訓(xùn)練;
·對計算題、法律題等進行專項歸納整合,集中突破,高效提升。
考點
串聯(lián)班
課程時長:3小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點強化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點進行二輪精講,考前點題,鞏固提升;
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內(nèi)部
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課程時長:6小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測試備考效果;
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私募股權(quán)投資 劉鐵 報名
證券投資 伊墨 報名
在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ①初次報考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生;
②需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點的考生;
③需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生。
在線課程
2022年全程班
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②需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點的考生;
③需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生。
課程內(nèi)容 夯實基礎(chǔ)階段
必會考點精講班
課程時長:20h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點,夯實基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識體系,構(gòu)建知識框架;
·精講必考知識點,打牢基礎(chǔ),細化得分要點。
難點突破階段
專項提升班
課程時長:3h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點及高頻難點、失分點,進行專項訓(xùn)練;
·對計算題、法律題等進行專項歸納整合,集中突破,高效提升。
終極搶分階段
考點串聯(lián)班
課程時長:3小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點強化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點進行二輪精講,考前點題,鞏固提升;
·考前圈書劃點,掌握必會、必考、必拿分點!
內(nèi)部資料班
課程時長:6小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測試備考效果;
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法律法規(guī)、道德與規(guī)范
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