點擊查看:2019年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》備考練習(xí)匯總
1.我國《 證券投資基金法》于()開始實施。
A.2003年6月1日
B.2003年7月1日
C.2004年6月1日
D.2004年7月1日
答案: C
解析: 我國《證券投資基金法》于2004年6月1日開始實施。
2.基金當(dāng)事人不包括() 。
A.基金投資者
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金份額持有人
答案: A
解析: 基金份額持有人、基金管理人與基金托管人是基金合同的當(dāng)事人,簡稱基金當(dāng)事人。
3.根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險管理指引(試行)》,反洗錢合規(guī)性管理措施 主要不包括()。
A.嚴(yán)格遵守資金清算制度,對現(xiàn)金支付進(jìn)行1控制和監(jiān)控
B.信息披露前應(yīng)經(jīng)過必要的合規(guī)性審査
C.制定嚴(yán)格有效的開戶流程,規(guī)范對客戶的身份認(rèn)證和授權(quán)資格的認(rèn)定,對有關(guān)客戶的身份證明材料予以保存
D.建立風(fēng)險導(dǎo)向的反洗錢防控體系,合理配置資源
答案: B
解析: 根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險管理指引(試行)》,反洗錢合規(guī)性管理措施 主要不包括。(1)建立風(fēng)險導(dǎo)向的反洗錢防控體系,合理配置資源。(2)制定嚴(yán)格有效的開戶流程,規(guī)范對客戶的身份認(rèn)證和授權(quán)資格的認(rèn)定,對有關(guān)客戶的身份證明材料予以保存。(3) 從嚴(yán)控制客戶核心資料信息修改、非交易過戶和異戶資金劃轉(zhuǎn)。(4)嚴(yán)格遵守資金清算制度,對現(xiàn)金支付進(jìn)行控制和監(jiān)控。(5)建立符合行業(yè)特征的客戶風(fēng)險識別和可疑交易分析機制。
4.根據(jù)我國的法律法規(guī),基金管理公司的主要股東指()。
A.出資額占基金管理公司注冊比例最高的股東
B.出資額不低于基金管理公司注冊資本25%的股東
C.出資額不低于基金管理公司注冊資本50%的股東
D.出資額占基金公司注冊比例最高,且不低于25%的股東
答案: D
解析: 基金管理公司的主要股東指出資額占基金公司注冊比例最高,且不低于25%的股東。
5.電視、電影、互聯(lián)網(wǎng)資料、公共網(wǎng)站鏈接形式的宣傳推介材料應(yīng)包括為時至少()的影像顯示,提示投資人注意風(fēng)險并參考該基金的銷售文件。
A.5秒鐘
B.10秒鐘
C.5分鐘
D.10分鐘
答案: A
解析: 電視、電影、互聯(lián)網(wǎng)資料、公共網(wǎng)站鏈接形式的宣傳推介材料應(yīng)包括為時至少5秒的影像顯示,提示投資人注意風(fēng)險并參考該基金的銷售文件。
6.我國混合型基金的投資對象不包括()。
A.股票
B.債券
C.貨幣市場工具
D.金融衍生品
答案: D
解析: 混合基金同時以股票、債券等為投資對象。以期通過在不同資產(chǎn)類別上的投資實現(xiàn)收益與風(fēng)險之間的根據(jù)中國證監(jiān)會對基金類別的分類標(biāo)準(zhǔn).投資于股票、債券和貨幣市場工具.但股票投資和債券投資的比例不符合股票型基金、債券型基金規(guī)定的為混合型基金。
7.當(dāng)前全球基金業(yè)發(fā)展的趨勢與特點不包括().
A.美國占居主導(dǎo)地位,其他國家和地區(qū)發(fā)展迅猛
B.封閉式基金成為證券投資基金的主流產(chǎn)品
C.基金市場竟?fàn)幖觿。袠I(yè)集中趨勢突出
D. 基金資產(chǎn)的資全來源發(fā)生了重大變化
答案: B
解析: 開放式基金成為.證券投資基金的主流產(chǎn)品。
8.基金銷售售前服務(wù)的主要內(nèi)容中不包括()。
A.向客戶介紹證券市場基礎(chǔ)知識、基金基礎(chǔ)知識
B.普及基金相關(guān)法律規(guī)定
C.介紹基金管理人任職年限、工作經(jīng)歷
D.開展投資者風(fēng)險教育
答案: C
解析: 基金客戶服務(wù)的內(nèi)容。
9.()是基金管理人體現(xiàn)合規(guī)理念、培育合規(guī)文化、實現(xiàn)合規(guī)目標(biāo)的綱領(lǐng)性、指導(dǎo)性的文件,對基金管理人開展合規(guī)工作提出了原則性要求。
A.合規(guī)政策
B.合規(guī)文化
C.合規(guī)審核
D.合規(guī)培訓(xùn)
答案: A
解析: 本題考查合規(guī)政策的概念
10.()是指基金管理人的經(jīng)營管理活動與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則一致。
A.合規(guī)
B.合格
C.違規(guī)
D.違約
答案: A
解析: 所謂“合規(guī)”與“違規(guī)”相對應(yīng)"是指基金管理人的經(jīng)營管理活動與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則一致。
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