點擊查看：2019年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》備考練習(xí)匯總

　　1.我國《 證券投資基金法》于()開始實施。

　　A.2003年6月1日

　　B.2003年7月1日

　　C.2004年6月1日

　　D.2004年7月1日

　　答案： C

　　解析： 我國《證券投資基金法》于2004年6月1日開始實施。

　　2.基金當(dāng)事人不包括() 。

　　A.基金投資者

　　B.基金管理人

　　C.基金托管人

　　D.基金份額持有人

　　答案： A

　　解析： 基金份額持有人、基金管理人與基金托管人是基金合同的當(dāng)事人，簡稱基金當(dāng)事人。

　　3.根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險管理指引(試行)》，反洗錢合規(guī)性管理措施 主要不包括()。

　　A.嚴(yán)格遵守資金清算制度，對現(xiàn)金支付進(jìn)行1控制和監(jiān)控

　　B.信息披露前應(yīng)經(jīng)過必要的合規(guī)性審査

　　C.制定嚴(yán)格有效的開戶流程，規(guī)范對客戶的身份認(rèn)證和授權(quán)資格的認(rèn)定，對有關(guān)客戶的身份證明材料予以保存

　　D.建立風(fēng)險導(dǎo)向的反洗錢防控體系，合理配置資源

　　答案： B

　　解析： 根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險管理指引(試行)》，反洗錢合規(guī)性管理措施 主要不包括。(1)建立風(fēng)險導(dǎo)向的反洗錢防控體系，合理配置資源。(2)制定嚴(yán)格有效的開戶流程，規(guī)范對客戶的身份認(rèn)證和授權(quán)資格的認(rèn)定，對有關(guān)客戶的身份證明材料予以保存。(3) 從嚴(yán)控制客戶核心資料信息修改、非交易過戶和異戶資金劃轉(zhuǎn)。(4)嚴(yán)格遵守資金清算制度，對現(xiàn)金支付進(jìn)行控制和監(jiān)控。(5)建立符合行業(yè)特征的客戶風(fēng)險識別和可疑交易分析機制。

　　4.根據(jù)我國的法律法規(guī)，基金管理公司的主要股東指()。

　　A.出資額占基金管理公司注冊比例最高的股東

　　B.出資額不低于基金管理公司注冊資本25%的股東

　　C.出資額不低于基金管理公司注冊資本50%的股東

　　D.出資額占基金公司注冊比例最高，且不低于25%的股東

　　答案： D

　　解析： 基金管理公司的主要股東指出資額占基金公司注冊比例最高，且不低于25%的股東。

　　5.電視、電影、互聯(lián)網(wǎng)資料、公共網(wǎng)站鏈接形式的宣傳推介材料應(yīng)包括為時至少()的影像顯示，提示投資人注意風(fēng)險并參考該基金的銷售文件。

　　A.5秒鐘

　　B.10秒鐘

　　C.5分鐘

　　D.10分鐘

　　答案： A

　　解析： 電視、電影、互聯(lián)網(wǎng)資料、公共網(wǎng)站鏈接形式的宣傳推介材料應(yīng)包括為時至少5秒的影像顯示，提示投資人注意風(fēng)險并參考該基金的銷售文件。

　　6.我國混合型基金的投資對象不包括()。

　　A.股票

　　B.債券

　　C.貨幣市場工具

　　D.金融衍生品

　　答案： D

　　解析： 混合基金同時以股票、債券等為投資對象。以期通過在不同資產(chǎn)類別上的投資實現(xiàn)收益與風(fēng)險之間的根據(jù)中國證監(jiān)會對基金類別的分類標(biāo)準(zhǔn).投資于股票、債券和貨幣市場工具.但股票投資和債券投資的比例不符合股票型基金、債券型基金規(guī)定的為混合型基金。

　　7.當(dāng)前全球基金業(yè)發(fā)展的趨勢與特點不包括().

　　A.美國占居主導(dǎo)地位，其他國家和地區(qū)發(fā)展迅猛

　　B.封閉式基金成為證券投資基金的主流產(chǎn)品

　　C.基金市場竟?fàn)幖觿。�行業(yè)集中趨勢突出

　　D. 基金資產(chǎn)的資全來源發(fā)生了重大變化

　　答案： B

　　解析： 開放式基金成為.證券投資基金的主流產(chǎn)品。

　　8.基金銷售售前服務(wù)的主要內(nèi)容中不包括()。

　　A.向客戶介紹證券市場基礎(chǔ)知識、基金基礎(chǔ)知識

　　B.普及基金相關(guān)法律規(guī)定

　　C.介紹基金管理人任職年限、工作經(jīng)歷

　　D.開展投資者風(fēng)險教育

　　答案： C

　　解析： 基金客戶服務(wù)的內(nèi)容。

　　9.()是基金管理人體現(xiàn)合規(guī)理念、培育合規(guī)文化、實現(xiàn)合規(guī)目標(biāo)的綱領(lǐng)性、指導(dǎo)性的文件，對基金管理人開展合規(guī)工作提出了原則性要求。

　　A.合規(guī)政策

　　B.合規(guī)文化

　　C.合規(guī)審核

　　D.合規(guī)培訓(xùn)

　　答案： A

　　解析： 本題考查合規(guī)政策的概念

　　10.()是指基金管理人的經(jīng)營管理活動與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則一致。

　　A.合規(guī)

　　B.合格

　　C.違規(guī)

　　D.違約

　　答案： A

　　解析： 所謂“合規(guī)”與“違規(guī)”相對應(yīng)"是指基金管理人的經(jīng)營管理活動與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則一致。

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