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2019年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》備考練習(xí)(6)

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  1.我國(guó)《 證券投資基金法》于()開(kāi)始實(shí)施。

  A.2003年6月1日

  B.2003年7月1日

  C.2004年6月1日

  D.2004年7月1日

  答案: C

  解析: 我國(guó)《證券投資基金法》于2004年6月1日開(kāi)始實(shí)施。

  2.基金當(dāng)事人不包括() 。

  A.基金投資者

  B.基金管理人

  C.基金托管人

  D.基金份額持有人

  答案: A

  解析: 基金份額持有人、基金管理人與基金托管人是基金合同的當(dāng)事人,簡(jiǎn)稱基金當(dāng)事人。

  3.根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引(試行)》,反洗錢合規(guī)性管理措施 主要不包括()。

  A.嚴(yán)格遵守資金清算制度,對(duì)現(xiàn)金支付進(jìn)行1控制和監(jiān)控

  B.信息披露前應(yīng)經(jīng)過(guò)必要的合規(guī)性審査

  C.制定嚴(yán)格有效的開(kāi)戶流程,規(guī)范對(duì)客戶的身份認(rèn)證和授權(quán)資格的認(rèn)定,對(duì)有關(guān)客戶的身份證明材料予以保存

  D.建立風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向的反洗錢防控體系,合理配置資源

  答案: B

  解析: 根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引(試行)》,反洗錢合規(guī)性管理措施 主要不包括。(1)建立風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向的反洗錢防控體系,合理配置資源。(2)制定嚴(yán)格有效的開(kāi)戶流程,規(guī)范對(duì)客戶的身份認(rèn)證和授權(quán)資格的認(rèn)定,對(duì)有關(guān)客戶的身份證明材料予以保存。(3) 從嚴(yán)控制客戶核心資料信息修改、非交易過(guò)戶和異戶資金劃轉(zhuǎn)。(4)嚴(yán)格遵守資金清算制度,對(duì)現(xiàn)金支付進(jìn)行控制和監(jiān)控。(5)建立符合行業(yè)特征的客戶風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和可疑交易分析機(jī)制。

  4.根據(jù)我國(guó)的法律法規(guī),基金管理公司的主要股東指()。

  A.出資額占基金管理公司注冊(cè)比例最高的股東

  B.出資額不低于基金管理公司注冊(cè)資本25%的股東

  C.出資額不低于基金管理公司注冊(cè)資本50%的股東

  D.出資額占基金公司注冊(cè)比例最高,且不低于25%的股東

  答案: D

  解析: 基金管理公司的主要股東指出資額占基金公司注冊(cè)比例最高,且不低于25%的股東。

  5.電視、電影、互聯(lián)網(wǎng)資料、公共網(wǎng)站鏈接形式的宣傳推介材料應(yīng)包括為時(shí)至少()的影像顯示,提示投資人注意風(fēng)險(xiǎn)并參考該基金的銷售文件。

  A.5秒鐘

  B.10秒鐘

  C.5分鐘

  D.10分鐘

  答案: A

  解析: 電視、電影、互聯(lián)網(wǎng)資料、公共網(wǎng)站鏈接形式的宣傳推介材料應(yīng)包括為時(shí)至少5秒的影像顯示,提示投資人注意風(fēng)險(xiǎn)并參考該基金的銷售文件。

  6.我國(guó)混合型基金的投資對(duì)象不包括()。

  A.股票

  B.債券

  C.貨幣市場(chǎng)工具

  D.金融衍生品

  答案: D

  解析: 混合基金同時(shí)以股票、債券等為投資對(duì)象。以期通過(guò)在不同資產(chǎn)類別上的投資實(shí)現(xiàn)收益與風(fēng)險(xiǎn)之間的根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金類別的分類標(biāo)準(zhǔn).投資于股票、債券和貨幣市場(chǎng)工具.但股票投資和債券投資的比例不符合股票型基金、債券型基金規(guī)定的為混合型基金。

  7.當(dāng)前全球基金業(yè)發(fā)展的趨勢(shì)與特點(diǎn)不包括().

  A.美國(guó)占居主導(dǎo)地位,其他國(guó)家和地區(qū)發(fā)展迅猛

  B.封閉式基金成為證券投資基金的主流產(chǎn)品

  C.基金市場(chǎng)竟?fàn)幖觿。袠I(yè)集中趨勢(shì)突出

  D. 基金資產(chǎn)的資全來(lái)源發(fā)生了重大變化

  答案: B

  解析: 開(kāi)放式基金成為.證券投資基金的主流產(chǎn)品。

  8.基金銷售售前服務(wù)的主要內(nèi)容中不包括()。

  A.向客戶介紹證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)、基金基礎(chǔ)知識(shí)

  B.普及基金相關(guān)法律規(guī)定

  C.介紹基金管理人任職年限、工作經(jīng)歷

  D.開(kāi)展投資者風(fēng)險(xiǎn)教育

  答案: C

  解析: 基金客戶服務(wù)的內(nèi)容。

  9.()是基金管理人體現(xiàn)合規(guī)理念、培育合規(guī)文化、實(shí)現(xiàn)合規(guī)目標(biāo)的綱領(lǐng)性、指導(dǎo)性的文件,對(duì)基金管理人開(kāi)展合規(guī)工作提出了原則性要求。

  A.合規(guī)政策

  B.合規(guī)文化

  C.合規(guī)審核

  D.合規(guī)培訓(xùn)

  答案: A

  解析: 本題考查合規(guī)政策的概念

  10.()是指基金管理人的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則一致。

  A.合規(guī)

  B.合格

  C.違規(guī)

  D.違約

  答案: A

  解析: 所謂“合規(guī)”與“違規(guī)”相對(duì)應(yīng)"是指基金管理人的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則一致。

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課程類別 主講老師 必會(huì)考點(diǎn)
精講班
課程時(shí)長(zhǎng):20小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架;
·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。
專項(xiàng)
提升班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練;
·對(duì)計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。
考點(diǎn)
串聯(lián)班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升;
·考前圈書劃點(diǎn),掌握必會(huì)、必考、必拿分點(diǎn)!
內(nèi)部
資料班
課程時(shí)長(zhǎng):6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測(cè)試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測(cè)試備考效果;
·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補(bǔ)缺!
報(bào)名
下載 下載 下載 下載
課時(shí)安排 20小時(shí) 3小時(shí) 3小時(shí) 6小時(shí)
法律法規(guī) 劉鐵 報(bào)名
私募股權(quán)投資 劉鐵 報(bào)名
證券投資 伊墨 報(bào)名
在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ①初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生;
②需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生;
③需要快速提升,高效備考爭(zhēng)取一次通過(guò)的考生。
在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ①初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生;
②需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生;
③需要快速提升,高效備考爭(zhēng)取一次通過(guò)的考生。
課程內(nèi)容 夯實(shí)基礎(chǔ)階段
必會(huì)考點(diǎn)精講班
課程時(shí)長(zhǎng):20h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架;
·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。
難點(diǎn)突破階段
專項(xiàng)提升班
課程時(shí)長(zhǎng):3h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練;
·對(duì)計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。
終極搶分階段
考點(diǎn)串聯(lián)班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升;
·考前圈書劃點(diǎn),掌握必會(huì)、必考、必拿分點(diǎn)!
內(nèi)部資料班
課程時(shí)長(zhǎng):6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測(cè)試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測(cè)試備考效果;
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VIP美題·智能刷題 ★★★
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每日一練
真題題庫(kù)
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★★★★
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課程有效期 12個(gè)月
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贈(zèng)送2021年全部課程
套餐價(jià)格 全科:299 單科:298
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法律法規(guī)、道德與規(guī)范
共計(jì)1005課時(shí)
講義已上傳
30956人在學(xué)
證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)
共計(jì)492課時(shí)
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股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)
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金融、金融市場(chǎng)
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金融市場(chǎng)與監(jiān)管
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