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　　1[單選題]證券營業部負責人應當每3年至少強制離崗一次，強制離崗時間應當連續不少于( )個工作日。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：B

　　參考解析：證券營業部負責人應當每3年至少強制離崗一次，強制離崗時間應當連續不少于10個工作日。

　　2[單選題] 要約收購的期限不得少于( )日。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.30

　　參考答案：D

　　參考解析：要約收購的期限不得少于30日，并不得超過60日。

　　3[單選題] 國內期貨交易的保證金比例一般是( )。

　　A.5%

　　B.7%

　　C.10%

　　D.15%

　　參考答案：A

　　參考解析：國內期貨交易只需要支付5%的保證金即可獲得未來交易的權利。

　　4[單選題] 下列關于公司組織機構中公司職工代表的表述，不符合《中華人民共和國公司法》規定的是( )。

　　A.股份有限公司董事會成員中應當包括公司職工代表

　　B.股份有限公司監事會成員中應當包括公司職工代表

　　C.國有獨資公司董事會成員中應當包括公司職工代表

　　D.國有獨資公司監事會成員中應當包括公司職工代表

　　參考答案：A

　　參考解析：根據《中華人民共和國公司法》第四十四條的規定，2個以上的國有企業或者2個以上的其他國有投資主體投資設立的有限責任公司，其董事會成員中應當有公司職工代表;其他有限責任公司董事會成員中可以有公司職工代表。董事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產生。本法第六十七條規定，國有獨資公司董事會成員中應當有公司職工代表。本法第七十條規定，國有獨資公司監事會成員不得少于5人，其中職工代表的比例不得低于1/3，具體比例由公司章程規定。本法第一百零八條規定：有限公司設董事會，其成員為5人至19人。董事會成員中可以有公司職工代表。本法第一百一十七條規定，股份有限公司設監事會，其成員不得少于3人。監事會應當包括股東代表和適當比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于1/3，具體比例由公司章程規定。A選項，股份有限公司董事會成員中可以包括公司職工代表，而不是應當包括。

　　5[單選題] 下列不屬于監事會的職權的是( )。

　　A.檢查公司財務

　　B.提議召開臨時股東會會議

　　C.向董事會會議提出提案

　　D.監督高級管理人員執行公司職務的行為

　　參考答案：C

　　參考解析：根據《中華人民共和國公司法》第五十三條的規定，監事會不設監事會的公司的監事行使下列職權：(1)檢查公司財務;(2)對董事、高級管理人員執行公司職務的行為進行監督，對違反法律、行政法規、公司章程或者股東會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議;(3)當董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事、高級管理人員予以糾正;(4)提議召開臨時股東會會議，在董事會不履行本法規定的召集和主持股東會會議職責時召集和主持股東會會議;(5)向股東會會議提出提案;(6)依照本法第一百五十二條的規定，對董事、高級管理人員提起訴訟;(7)公司章程規定的其他職權。

　　6[單選題] 關于證券公司在經營過程中調整業務范圍，下列說法錯誤的是( )。

　　A.國務院證券監督管理機構可以根據證券公司財務狀況對其業務范圍進行調整

　　B.國務院證券監督管理機構不可以根據證券公司專業人員數量對其業務范圍進行調整

　　C.國務院證券監督管理機構可以根據證券公司合規程度對其業務范圍進行調整

　　D.國務院證券監督管理機構可以根據證券公司高級管理人員業務管理能力對其業務范圍進行調整

　　參考答案：B

　　參考解析：國務院證券監督管理機構可以根據證券公司專業人員數量對其業務范圍進行調整，故選項B表述錯誤。

　　7[單選題] 《中華人民共和國證券投資基金法》規定的禁止公開募集基金的基金管理人將其固有財產混同于基金財產從事證券投資，體現了基金財產具有( )。

　　A.契約型

　　B.盈利性

　　C.確定性

　　D.獨立性

　　參考答案：D

　　參考解析：基金財產的獨立性體現在四方面：基金財產獨立于基金管理人、基金托管人的自有財產，不得歸人基金管理人、基金托管人的自有財產。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因進行終止清算的，基金財產不屬于其清算財產。基金的債權與不屬于基金的債務不得相互抵銷，不同基金的債權不得相互抵銷。非因基金本身承擔的債務，債權人不得對基金財產主張強制執行。基金托管人對其托管的基金應當獨立設置賬戶，確保基金的完整與獨立。

　　8[單選題] 上市公司并購重組項目的財務顧問主辦人發生變化的，財務顧問應當在( )個工作日內向中國證監會報告。

　　A.4

　　B.3

　　C.5

　　D.2

　　參考答案：C

　　參考解析：《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》第四十一條第二款規定，財務顧問主辦人發生變化的，財務顧問應當在5個工作日內向中國證監會報告。

　　9[單選題] 股東應當以貨幣或者期貨公司經營必需的非貨幣財產出資，貨幣出資比例不得低于( )。

　　A.45%

　　B.60%

　　C.85%

　　D.90%

　　參考答案：C

　　參考解析：根據《期貨交易管理條例》第十六條的規定，申請設立期貨公司，應當符合《中華人民共和國公司法》的規定，并具備下列條件：注冊資本最低限額為人民幣3000萬元;董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業人員具有期貨從業資格;有符合法律、行政法規規定的公司章程;主要股東以及實際控制人具有持續盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規記錄;有合格的經營場所和業務設施;有健全的風險管理和內部控制制度;國務院期貨監督管理機構規定的其他條件。國務院期貨監督管理機構根據審慎監管原則和各項業務的風險程度，可以提高注冊資本最低限額。注冊資本應當是實繳資本。股東應當以貨幣或者期貨公司經營必需的非貨幣財產出資，貨幣出資比例不得低于85%。國務院期貨監督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日起6個月內，根據審慎監管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。經國務院期貨監督管理機構批準，任何單位和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權。

　　10[單選題] 期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應當事先向客戶出示( )。

　　A.風險說明書

　　B.期貨經紀合同

　　C.期貨交易協議

　　D.委托合同書

　　參考答案：A

　　參考解析：期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應當事先向客戶出示風險說明書，經客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同。

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