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　　1[單選題] 總公司不可以對分公司提供( )擔保。

　　A.保證

　　B.質押

　　C.抵押

　　D.留置

　　參考答案：A

　　參考解析：總公司可以為分公司提供除保證以外的擔保。

　　2[單選題] 證券公司年度報告中的財務會計報告、風險控制指標報告以及國務院

　　證券監督管理機構規定的其他專項報告，應當經( )審計。

　　A.具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所

　　B.會計師事務所基金從業資格題目

　　C.具有證券、期貨相關業務資格的律師事務所

　　D.律師事務所

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司年度報告中的財務會計報告、風險控制指標報告以及國務院證券監督管理機構規定的其他專項報告，應當經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計。

　　3[單選題] 下列不屬于基金托管人義務的是( )。

　　A.保管基金資產基金從業資格報考條件

　　B.保管與基金有關的重大合同及有關憑證

　　C.保存基金的會計賬冊、記錄15年以上

　　D.執行基金管理人的投資指令

　　參考答案：C

　　參考解析：基金托管人的義務包括：(1)保管基金資產。(2)保管與基金有關的重大合同及有關憑證。(3)負責基金投資于證券的清算交割，執行基金管理人的投資指令，負責基金名下的資金往來。

　　4[單選題] 證券經營機構涉嫌嚴重違法違規或嚴重虧損，在被證監會或國家有關部門調查期間，可以暫停其證券自營業務資格，暫停時間最長不超過( )，并根據調查結論作相應處理。

　　A.半年

　　B.1年

　　C.3年

　　D.5年

　　參考答案：A

　　參考解析：證券經營機構涉嫌嚴重違法違規或嚴重虧損，在被證監會或國家有關部門調查期間，可以暫停其證券自營業務資格，暫停時間最長不超過半年，并根據調查結論作相應處理。

　　5[單選題] 下列關于基金財產債權債務的說法，正確的是( )。

　　A.基金財產的債權，可以與基金管理人固有財產的債務相抵銷

　　B.基金財產的債權，可以與基金托管人固有財產的債務相抵銷

　　C.不同基金財產的債權債務，可以相互抵銷

　　D.非因基金財產本身承擔的債務，不得對基金財產強制執行

　　參考答案：D

　　參考解析：根據《中華人民共和國證券投資基金法》第六條的規定，基金財產的債權，不得與基金管理人、基金托管人固有財產的債務相抵銷;不同基金財產的債權債務，不得相互抵銷。根據第七條的規定，非因基金財產本身承擔的債務，不得對基金財產強制執行。

　　6[單選題] 債權人自接到通知書之日起( )日內，未接到通知書的自公告之日起( )日內，有權要求公司清償債務或者提供相應的擔保。

　　A.10;30

　　B.30;45

　　C.30;60

　　D.10;90

　　參考答案：B

　　參考解析：債權人自接到通知書之日起30日內，未接到通知書的自第1次公告之日起45日內，有權要求公司清償債務或者提供相應的擔保。

　　7[單選題] 基金管理公司擅自從事基金托管業務的，由證券監督管理機構責令停止，沒收違法所得，并處違法所得( )倍以上( )倍以下罰款。

　　A.1;5

　　B.2;5

　　C.1;10

　　D.2;10

　　參考答案：A

　　參考解析：《中華人民共和國證券投資基金法》規定，未經核準，擅自從事基金托管業務的，由證券監督管理機構責令停止，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處10萬元以上100萬元以下罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬元以上30萬元以下罰款。

　　8[單選題] 對證券公司未按照規定指定專門部門處理客戶投訴的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單位處( )萬元以上( )萬元以下的罰款

　　A.1;5

　　B.1;10

　　C.3;5

　　D.3;10

　　參考答案：D

　　參考解析：對證券公司未按照規定指定專門部門處理客戶投訴的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單位處3萬元以上10萬元以下的罰款。

　　9[單選題] 下列選項中，不屬于農產品期貨的是( )。

　　A.大豆

　　B.咖啡

　　C.天然橡膠

　　D.原油

　　參考答案：D

　　參考解析：商品期貨的主要品種可以分為農產品期貨(如棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、豬腩、菜籽油、天然橡膠、棕櫚油等)、金屬期貨(如銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀等)和能源期貨(如原油、汽油、燃料油等)。

　　10[單選題] 下列不屬于董事會職權的是( )。

　　A.決定公司內部管理機構的設置

　　B.對公司增加或者減少注冊資本作出決議

　　C.根據經理的提名決定聘任或者解聘公司副經理

　　D.制定公司的基本管理制度

　　參考答案：B

　　參考解析：根據《中華人民共和國公司法》第四十六條的規定，董事會對股東會負責，行使下列職權：(1)召集股東會會議，并向股東會報告工作;(2)執行股東會的決議;(3)決定公司的經營計劃和投資方案;(4)制訂公司的年度財務預算方案、決算方案;(5)制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案;(6)制訂公司增加或者減少注冊資本以及發行公司債券的方案;(7)制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案;(8)決定公司內部管理機構的設置;(9)決定聘任或者解聘公司經理及其報酬事項，并根據經理的提名決定聘任或者解聘公司副經理、財務負責人及其報酬事項;(10)制定公司的基本管理制度;(11)公司章程規定的其他職權根據商業銀行相關規定，退費可能會產生手續費，相關手續費由考生承擔

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