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　　1.我國證券市場已經實行了貨銀對付制度的交易品種是()。

　　A.債券

　　B.A股

　　C.基金

　　D.權證

　　答案： D

　　解析： 我國證券市場目前已經在權證、ETF等一些創新品種實行了貨銀對付制度，但A股、基金等老品種的貨銀對付制度還在推行中。

　　2.()是20世紀90年代以來發展最快的一類金融衍生工具。

　　A.股權類產品的衍生工具

　　B.商品衍生工具

　　C.信用衍生工具

　　D.利率衍生工具

　　答案： C

　　解析： 信用衍生工具指以基礎產品所蘊含的信用風險或違約風險為合約標的資產(準確的說，這是一種結果)的金融衍生工具，用于轉移或防范信用風險，這是20世紀90年代以來發展最為迅速的一類金融衍生工具，主要包括信用互換合約、信用聯結票據等。

　　3.從2008年9月起基金賣出股票按照()的稅率征收證券交易印花稅。

　　A.4‰

　　B.1.5‰。

　　C.1‰

　　D.2.5‰

　　答案： C

　　解析： 根據財政部、囯家稅務總局的規定，從2008年9月起基金賣出股票按照1‰的稅率征收證券(股票)交易印花稅，而對買入交易不再征收印花稅。

　　4.公司解散或破產清算時，最先獲得清償順序的是()。

　　A.公司高管

　　B.優先股

　　C.普通股

　　D.債券持有者

　　答案： D

　　解析： 公司解散或破產清算時，公司的資產在不同證券持有者中的清償順序如下：債券持有者先于優先股股東，優先股股東先于普通股股東

　　5.李先生將其資金分別投向A、B、C三只股票，其占總資金的百分比分別為40%、40%、20%;股票A的期望收益率為rA=14%,股票B的期望收益率為rB=20%;股票C的期望收益率為rC=8%;則該股票組合期望收益率為()

　　A.15.0%

　　B.15.2%

　　C.15.3%

　　D.15.4%

　　答案： B

　　解析： 投資者持有的股票組合期望益率r=0.4rA+0.4rB+0.2rC=15.2%

　　6.假設市場的風險溢價是7.5%，無風險利率是3.7%，A股票的期望收益為14.2%，該股票的貝塔系數是()。

　　A.2.76

　　B.1

　　C.1.89

　　D.1.4

　　答案： D

　　解析： 根據資本資產定價模型，每一證券的期望收益率應等于無風險利率加上該證券由β系數測定的風險溢價。3.7%+7.5%β=14.2%，β=1.4。

　　7.下列關于混合基金的風險管理的說法錯誤的是()。

　　A.一般而言，股債平衡型基金.靈活配置型基金的風險較高，但預期收益率也較高

　　B.混合基金的投資風險主要取決于股票與債券配置的比例

　　C.偏債型基金的風險較低，預期收益率也較低

　　D.股債平衡型基金的風險與收益則較為適中

　　答案： A

　　解析： 一般而言，偏股型基金.靈活配置型基金的風險較高，但預期收益率也較高。

　　8.以下哪一主體可以作為基金的基金會計責任方()。

　　A.基金代銷機構

　　B.基金托管人

　　C.基金管理公司

　　D.基金份額持有人

　　答案： C

　　解析： 基金管理公司是證券投資基金會計核算的責任主體。

　　9.假設某私募基金經理人估計今年的年收益率YR服從均值為16%，標準差為4%的正態分布，即YR～(0.16,0.4^2)，那么YR的上95%分位數為()。

　　A.9.40%

　　B.9%

　　C.16%

　　D.12%

　　答案： A

　　解析： YR的上95%分位數為：μYR+μ0.95σYR=μYR-μ0.05σYR=16%-4%1.65=9.4%。這意味著該經理會以95%的概率至少取得9.4%的年收益率。μ0.05=1.65。

　　10.關于貨幣市場基金的利潤分配的說法，錯誤的選項是()。

　　A.每周一至周四進行分配時，則僅對當日利潤進行分配

　　B.節假曰的利潤計算基本與在周五申購或贖回的情況相同

　　C.當日申購的基金份額自當日起享有基金的分配權益

　　D.貨幣市場基金每周五進行分配時，將同時分配周六和周日的利潤

　　答案： C

　　解析： 當日申購的基金份額自下一日起享有基金的分配權益。

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