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　　1.對于基金管理人來講，開放式基金比封閉式基金提供了更好的激勵約束機制，原因在于( A )。

　　A.如果開放式基金業績表現好，會吸引新的投資者，基金管理人管理費收入也會增加

　　B.封閉式基金份額固定，基金管理人的收入穩定

　　C.如果開放式基金業績表現差，投資者被套，就沒有贖回壓力

　　D.封閉式基金業績表現好，其擴展能力也將相應提高

　　2.開立基金銷售結算專用賬戶可選擇( D )。

　　A.具有監督職責的第三方支付機構

　　B.中國基金業協會指定備案結算銀行

　　C.中國人民銀行指定結算銀行

　　D.具備基金銷售業務資格的商業銀行

　　3.制定有關證券投資基金活動監督管理的規章、規則，并行使審批、核準或者注冊權，是( A )應履行的職責。

　　A.中國證監會

　　B.中國人民銀行

　　C.中國基金業協會

　　D.中國銀監會

　　4.開放式基金的開放期，基金管理人應披露基金每個開放日的( B )。

　　A.基金份額凈值和基金累計份額凈值

　　B.基金資產凈值和基金份額凈值

　　C.基金資產總值和基金資產凈值

　　D.基金資產凈值和基金累計份額凈值

　　5.基金注冊登記機構的職責不包括( B )。

　　A.確認基金交易

　　B.披露基金份額凈值 一

　　C.建立投資者基金份額賬戶

　　D.保管持有人名冊

　　6.當發生對基金份額持有人權益或者基金價格產生重大影響的事件時，基金管理人應在( D )日內編制并披露臨時報告。

　　A.5

　　B.3

　　C.1

　　D.2

　　7.關于私募基金的推介方式，以下符合法規規定的是( B )。

　　A.通過報刊、電視臺推介

　　B.通過分析會、報告會向特定對象推介

　　C.向公眾群發郵件、短信推介

　　D.通過廣告宣傳推介

　　8.基金市場營銷的特殊性包括( D )。

　　A.穩定性、周期性、安全性

　　B.服務性、持續性、成長性

　　C.階段性、全面性、可控性

　　D.專業性、規范性、適用性

　　9.基金管理人的內部環境是其他所有風險管理要素的基礎，為其他要素提供規則和結構，其中非常重要的是( A )。

　　A.經理層的風險偏好

　　B.董事會給予的關注和指導

　　C.管理層分配權力和劃分職責

　　D.全體員工的誠信

　　10.基金管理人監事會的合規責任不包括( D )。

　　A.通知業務機構停止違法行為

　　B.會計監督

　　C.隨時調查公司財務情況

　　D.提議召開共識會

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