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　　1.關(guān)于基金銷售服務(wù)費(fèi)，以下表述正確的是( C )

　　A.從贖回費(fèi)中計(jì)提

　　B.從認(rèn)購費(fèi)中計(jì)提

　　C.從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提

　　D.從申購費(fèi)中計(jì)提

　　2.公募基金公開披露的基金信息不包括( C )。

　　A.基金資產(chǎn)凈值

　　B.基金管理人重大人事變動(dòng)

　　C.基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或者仲裁

　　D.基金管理人年度報(bào)告

　　3.關(guān)于基金職業(yè)道德教育和修養(yǎng)，以下表述錯(cuò)誤的是( D )。

　　A.基金職業(yè)道德教育和修養(yǎng)是從他律走向自律的活動(dòng)

　　B.基金職業(yè)道德教育和修養(yǎng)是把外在的基金職業(yè)道德規(guī)范轉(zhuǎn)化為內(nèi)在的職業(yè)道德情感、職

　　業(yè)道德觀念和職業(yè)行為習(xí)慣的活動(dòng)

　　C.基金職業(yè)道德教育和修養(yǎng)是從被動(dòng)接受教育走向主動(dòng)自我教育的活動(dòng)

　　D.基金職業(yè)道德教育和修養(yǎng)是從自律走向他律的活動(dòng)

　　4.2012 年 6 月，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)正式成立，原( B )的行業(yè)自律職責(zé)轉(zhuǎn)入中國

　　證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)。

　　A.中國證監(jiān)會(huì)基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)基金公司會(huì)員部

　　C.中國證監(jiān)會(huì)各地證監(jiān)局

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　5.依據(jù)適用性原則，基金風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分類標(biāo)準(zhǔn)是( B )。

　　A.低價(jià)基金風(fēng)險(xiǎn)、中價(jià)基金風(fēng)險(xiǎn)、高價(jià)基金風(fēng)險(xiǎn)

　　B.低風(fēng)險(xiǎn)基金、中風(fēng)險(xiǎn)基金、高風(fēng)險(xiǎn)基金

　　C.小盤基金風(fēng)險(xiǎn)、中盤基金風(fēng)險(xiǎn)、大盤基金風(fēng)險(xiǎn)

　　D.貨幣基金風(fēng)險(xiǎn)、債券基金風(fēng)險(xiǎn)、股票基金風(fēng)險(xiǎn)

　　6.根據(jù)投資理念分類，可以將基金分為( C )。

　　A.封閉式基金與開放式基金

　　B.契約型基金與公司型基金

　　C.主動(dòng)型基金與被動(dòng)型基金

　　D.公募基金與私募基金

　　7.開放式基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人不能采取的措施是( A)。

　　A.立即暫停贖回

　　B.部分延期贖回

　　C.連續(xù) 2 個(gè)開放日以上發(fā)送巨額贖回，延期支付贖回款

　　D.接受全額贖回

　　8.關(guān)于基金投資者教育工作的基本原則，以下表述錯(cuò)誤的是( B )。

　　A.應(yīng)將投資者教育納入各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

　　B.可替代市場參與者的監(jiān)管工作

　　C.投資咨詢不等同于投資者教育

　　D.不存在廣泛適用的投資者教育計(jì)劃

　　9.屬于基金客戶服務(wù)特點(diǎn)的是( B )。

　　A.靈活性、全面性

　　B.持續(xù)性、專業(yè)性

　　C.細(xì)致性、適用性

　　D.普通性、優(yōu)先性

　　10.以下不符合客戶利益優(yōu)先職業(yè)道德規(guī)范要求的是( D )。

　　A.不利用工作之便向任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人輸送利益，損害基金持有人利益

　　B.不從事與投資人利益相沖突的業(yè)務(wù)

　　C.不得侵占或者挪用基金投資人的資金和基金份額

　　D.在執(zhí)業(yè)過程中遇到股東利益與投資人利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)以股東利益優(yōu)先

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