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　　第1題下列關于基金信息披露的表述，正確的是()。

　　A.基金信息披露的原則一般可分為實質性原則與完整性原則

　　B.強制性信息披露是世界各國證券投資基金監管的普遍作法

　　C.在基金運作過程中可以不定期披露投資組合及基金財務狀況的信息

　　D.基金信息披露主要指的是在基金份額的募集過程中對基金招募說明書等信息的披露

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：基金信息披露是指基金市場上有關當事人在基金募集、上市交易、投資運作等一系列環節中，依照法律法規規定向社會公眾進行的信息披露。基金信息披露的原則體現在對披露內容和披露形式兩方面的要求上。在披露內容上，要求遵循真實性原則、準確性原則、完整性原則、及時性原則和公平披露原則;在披露形式上，要求遵循規范性原則、易基金從業書解性原則和易得性原則。基金運作信息披露文件主要包括凈值公告、季度報告、半年度報告、年度報告以及基金上市交易公告書等。投資組合及財務會計報告在年度報告中披露。

　　第2題基金上市交易公告書披露的事項不包括()。

　　A.募集情況與上市交易安排

　　B.基金托管人報告

　　C.基金合同摘要

　　D.基金持有人結構

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：基金上市交易公告書的主要披露事項包括：基金概況、基金募集情況與上市交易安排、持有人戶數、持有人結構及前10名持有人、主要當事人介紹、基金合同摘要、基金財務狀況、基金投資組合報告、重大事件揭示等。

　　第3題ETF上市交易后，需按交易所的要求，在每日開市前披露當日的申購、贖回清單，并在交易時間內即時揭示()。

　　A.申購、贖回清單

　　B.基金份額凈值

　　C.基金份額參考凈值

　　D.基金凈資產

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：ETF上市交易后，需按交易所的要求，在每日開市前披露當日的申購、贖回清單，并在交易時間內即時揭示基金份額參考凈值

　　第4題基金信息披露方面要求披露的信息應當以客觀事實為基礎體現了()。

　　A.真實性原則

　　B.規范性原則

　　C.及時性原則

　　D.完整性原則

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：基金信息披露方面要求披露的信息應當以客觀事實為基礎體現了真實性原則。

　　第5題我國法律對基金信息披露的規范主要體現在2004年6月1日起實施的()。

　　A:《基金上市規則》基金從業考試真題

　　B:《基金信息披露管理辦法》

　　C:《基金信息披露編報規則》

　　D:《證券投資基金法》

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：我國基金信息披露制度體系可分為國家法律、部門規章、規范性文件與自律性規則四個層次。其中，《證券投資基金法》是我國法律對基金信息披露進行規范的法律文本之一，其于2004年6月1日起施行。

　　第6題當影子定價法與攤余成本法確定的基金資產凈值偏離度的絕對值達到或者超過()時，基金管理人應進行臨時報告。

　　A:0.25%

　　B:0.5%

　　C:0.75%

　　D:1%

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：在臨時報告中披露偏離度信息。當影子定價與攤余成本法確定的基金資產凈值偏離度的絕對值達到或者超過0.5%時，基金管理人將在事件發生之日起2日內就此事項進行臨時報告。

　　第7題存續期募集的信息披露主要指開放式基金在基金合同生效后每()個月披露一次更新的招募說明書。

　　A:1

　　B:2

　　C:3

　　D:6

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：存續期募集信息披露主要指開放式基金在基金合同生效后每6個月披露一次更新的招募說明書。基金從業考試教材

　　第8題管理人召集基金份額持有人大會的，應至少提前()日公告大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。

　　A:10

　　B:15

　　C:20

　　D:30

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：管理人召集基金份額持有人大會的，應至少提前30日公告大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。

　　第9題基金管理人需在基金份額發售的()日前，將招募說明書、基金合同摘要登載在指定報刊和管理人網站上。

　　A:2

　　B:3

　　C:5

　　D:15

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：在基金份額發售的3日前，將招募說明書、基金合同摘要登載在指定報刊和管理人網站上;同時，將基金合同、托管協議登載在管理人網站上，將基金份額發售公告登載在指定報刊和管理人網站上。

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