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2019年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》備考練習(xí)(14),更多基金從業(yè)資格考試試題,請(qǐng)關(guān)注考試吧基金從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“萬(wàn)題庫(kù)基金從業(yè)資格考試”。

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  第1題下列關(guān)于基金信息披露的表述,正確的是()。

  A.基金信息披露的原則一般可分為實(shí)質(zhì)性原則與完整性原則

  B.強(qiáng)制性信息披露是世界各國(guó)證券投資基金監(jiān)管的普遍作法

  C.在基金運(yùn)作過(guò)程中可以不定期披露投資組合及基金財(cái)務(wù)狀況的信息

  D.基金信息披露主要指的是在基金份額的募集過(guò)程中對(duì)基金招募說(shuō)明書(shū)等信息的披露

  【正確答案】:B

  【答案解析】:基金信息披露是指基金市場(chǎng)上有關(guān)當(dāng)事人在基金募集、上市交易、投資運(yùn)作等一系列環(huán)節(jié)中,依照法律法規(guī)規(guī)定向社會(huì)公眾進(jìn)行的信息披露。基金信息披露的原則體現(xiàn)在對(duì)披露內(nèi)容和披露形式兩方面的要求上。在披露內(nèi)容上,要求遵循真實(shí)性原則、準(zhǔn)確性原則、完整性原則、及時(shí)性原則和公平披露原則;在披露形式上,要求遵循規(guī)范性原則、易基金從業(yè)書(shū)解性原則和易得性原則。基金運(yùn)作信息披露文件主要包括凈值公告、季度報(bào)告、半年度報(bào)告、年度報(bào)告以及基金上市交易公告書(shū)等。投資組合及財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告在年度報(bào)告中披露。

  第2題基金上市交易公告書(shū)披露的事項(xiàng)不包括()。

  A.募集情況與上市交易安排

  B.基金托管人報(bào)告

  C.基金合同摘要

  D.基金持有人結(jié)構(gòu)

  【正確答案】:B

  【答案解析】:基金上市交易公告書(shū)的主要披露事項(xiàng)包括:基金概況、基金募集情況與上市交易安排、持有人戶(hù)數(shù)、持有人結(jié)構(gòu)及前10名持有人、主要當(dāng)事人介紹、基金合同摘要、基金財(cái)務(wù)狀況、基金投資組合報(bào)告、重大事件揭示等。

  第3題ETF上市交易后,需按交易所的要求,在每日開(kāi)市前披露當(dāng)日的申購(gòu)、贖回清單,并在交易時(shí)間內(nèi)即時(shí)揭示()。

  A.申購(gòu)、贖回清單

  B.基金份額凈值

  C.基金份額參考凈值

  D.基金凈資產(chǎn)

  【正確答案】:C

  【答案解析】:ETF上市交易后,需按交易所的要求,在每日開(kāi)市前披露當(dāng)日的申購(gòu)、贖回清單,并在交易時(shí)間內(nèi)即時(shí)揭示基金份額參考凈值

  第4題基金信息披露方面要求披露的信息應(yīng)當(dāng)以客觀事實(shí)為基礎(chǔ)體現(xiàn)了()。

  A.真實(shí)性原則

  B.規(guī)范性原則

  C.及時(shí)性原則

  D.完整性原則

  【正確答案】:A

  【答案解析】:基金信息披露方面要求披露的信息應(yīng)當(dāng)以客觀事實(shí)為基礎(chǔ)體現(xiàn)了真實(shí)性原則。

  第5題我國(guó)法律對(duì)基金信息披露的規(guī)范主要體現(xiàn)在2004年6月1日起實(shí)施的()。

  A:《基金上市規(guī)則》基金從業(yè)考試真題

  B:《基金信息披露管理辦法》

  C:《基金信息披露編報(bào)規(guī)則》

  D:《證券投資基金法》

  【正確答案】:D

  【答案解析】:我國(guó)基金信息披露制度體系可分為國(guó)家法律、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件與自律性規(guī)則四個(gè)層次。其中,《證券投資基金法》是我國(guó)法律對(duì)基金信息披露進(jìn)行規(guī)范的法律文本之一,其于2004年6月1日起施行。

  第6題當(dāng)影子定價(jià)法與攤余成本法確定的基金資產(chǎn)凈值偏離度的絕對(duì)值達(dá)到或者超過(guò)()時(shí),基金管理人應(yīng)進(jìn)行臨時(shí)報(bào)告。

  A:0.25%

  B:0.5%

  C:0.75%

  D:1%

  【正確答案】:B

  【答案解析】:在臨時(shí)報(bào)告中披露偏離度信息。當(dāng)影子定價(jià)與攤余成本法確定的基金資產(chǎn)凈值偏離度的絕對(duì)值達(dá)到或者超過(guò)0.5%時(shí),基金管理人將在事件發(fā)生之日起2日內(nèi)就此事項(xiàng)進(jìn)行臨時(shí)報(bào)告。

  第7題存續(xù)期募集的信息披露主要指開(kāi)放式基金在基金合同生效后每()個(gè)月披露一次更新的招募說(shuō)明書(shū)。

  A:1

  B:2

  C:3

  D:6

  【正確答案】:D

  【答案解析】:存續(xù)期募集信息披露主要指開(kāi)放式基金在基金合同生效后每6個(gè)月披露一次更新的招募說(shuō)明書(shū)。基金從業(yè)考試教材

  第8題管理人召集基金份額持有人大會(huì)的,應(yīng)至少提前()日公告大會(huì)的召開(kāi)時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。

  A:10

  B:15

  C:20

  D:30

  【正確答案】:D

  【答案解析】:管理人召集基金份額持有人大會(huì)的,應(yīng)至少提前30日公告大會(huì)的召開(kāi)時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。

  第9題基金管理人需在基金份額發(fā)售的()日前,將招募說(shuō)明書(shū)、基金合同摘要登載在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上。

  A:2

  B:3

  C:5

  D:15

  【正確答案】:B

  【答案解析】:在基金份額發(fā)售的3日前,將招募說(shuō)明書(shū)、基金合同摘要登載在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上;同時(shí),將基金合同、托管協(xié)議登載在管理人網(wǎng)站上,將基金份額發(fā)售公告登載在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上。

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專(zhuān)項(xiàng)
提升班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專(zhuān)項(xiàng)歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)訓(xùn)練;
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考點(diǎn)
串聯(lián)班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
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報(bào)名
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課時(shí)安排 20小時(shí) 3小時(shí) 3小時(shí) 6小時(shí)
法律法規(guī) 劉鐵 報(bào)名
私募股權(quán)投資 劉鐵 報(bào)名
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在線(xiàn)課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ①初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生;
②需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生;
③需要快速提升,高效備考爭(zhēng)取一次通過(guò)的考生。
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課程內(nèi)容 夯實(shí)基礎(chǔ)階段
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課程時(shí)長(zhǎng):20h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架;
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課程時(shí)長(zhǎng):3h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專(zhuān)項(xiàng)歸納整合,集中突破
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課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
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內(nèi)部資料班
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法律法規(guī)、道德與規(guī)范
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