點擊查看：2019年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》備考練習(xí)匯總

　　1. 股東大會一般每()定期召開一次。

　　A: 兩年

　　B: 一年

　　C: 半年

　　D: 一月

　　答案:B

　　2. 上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額()的，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

　　A: 25%

　　B: 30%

　　C: 35%

　　D: 40%

　　答案:B

　　3.《中華人民共和國刑法》規(guī)定，以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券交易價格或者證券交易量的，給予的處罰是()。

　　A: 處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處以5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金

　　B: 處3年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處1萬元以上10萬元以下罰金

　　C: 處10年以上10年以下有期徒刑，并處以2萬元以上20萬元以下罰金

　　D: 處3年以上10年以下有期徒刑，并處以5萬元以上50萬元以下罰金

　　答案:A

　　4.公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財務(wù)會計報告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實的，由有關(guān)主管部門對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以()的罰款。

　　A: 3萬元以上30萬元以下

　　B: 3萬元以上50萬元以下

　　C: 5萬元以上50萬元以下

　　D: 5萬元以上30萬元以下

　　答案:A

　　5. 下列關(guān)于從業(yè)人員持有股份的規(guī)定中，錯誤的是()。

　　A: 從業(yè)人員不得開立股票賬戶

　　B: 從業(yè)人員不得收受他人贈予的股份

　　C: 從業(yè)人員不得利用家人賬戶進行股票操作

　　D: 從業(yè)人員可以和公司訂立優(yōu)先股認(rèn)股權(quán)

　　答案:D

　　6. 基金財產(chǎn)的債務(wù)由基金財產(chǎn)本身承擔(dān)，基金份額持有人以()為限對基金財產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。但基金合同依照本法另有約定的，從其約定。

　　A: 銀行儲蓄存款和持有的證券資產(chǎn)

　　B: 持有的證券資產(chǎn)

　　C: 銀行儲蓄存款

　　D: 出資

　　答案:D

　　7.《中華人民共和國刑法》規(guī)定，公司發(fā)起人、股東虛假出資，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重的，處()年以下有期徒刑或拘役。

　　A:1

　　B: 3

　　C: 7

　　D: 5

　　答案:D

　　8. 根據(jù)我國《上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實施辦法》的規(guī)定，可轉(zhuǎn)債具體轉(zhuǎn)股期限應(yīng)由發(fā)行人根據(jù)()確定。Ⅰ.持有人要求Ⅱ.公司財務(wù)情況Ⅲ.流通股價格Ⅳ.可轉(zhuǎn)債的存續(xù)期 A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ

　　答案：C

　　9.我國現(xiàn)階段商業(yè)銀行取得基金托管資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()。Ⅰ.最近3個會計年度的年末凈資產(chǎn)均不低于3億人民幣Ⅱ.凈資產(chǎn)和風(fēng)險控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定Ⅲ.取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數(shù)Ⅳ.有安全高效的清算、交割系統(tǒng)

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　答案：A

　　10.主承銷商應(yīng)當(dāng)對詢價對象和股票配售對象的登記備案情況進行核查，對有下列()情形之一的詢價對象，不得配售股票。Ⅰ.采用詢價方式定價但未參與初步詢價Ⅱ.詢價對象或者股票配售對象的名稱、賬戶資料與中國證券業(yè)協(xié)會登記的不一致Ⅲ.未在規(guī)定時間內(nèi)報價或者足額劃撥申購資金Ⅳ.有證據(jù)表明在詢價過程中有違法違規(guī)或者違反誠信原則的情形 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　答案：C

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