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　　1. 股東大會一般每()定期召開一次。

　　A: 兩年

　　B: 一年

　　C: 半年

　　D: 一月

　　答案:B

　　2. 上市公司在1年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額()的，應當由股東大會作出決議，并經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。

　　A: 25%

　　B: 30%

　　C: 35%

　　D: 40%

　　答案:B

　　3.《中華人民共和國刑法》規定，以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券交易價格或者證券交易量的，給予的處罰是()。

　　A: 處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節特別嚴重的，處以5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金

　　B: 處3年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處1萬元以上10萬元以下罰金

　　C: 處10年以上10年以下有期徒刑，并處以2萬元以上20萬元以下罰金

　　D: 處3年以上10年以下有期徒刑，并處以5萬元以上50萬元以下罰金

　　答案:A

　　4.公司在依法向有關主管部門提供的財務會計報告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實的，由有關主管部門對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以()的罰款。

　　A: 3萬元以上30萬元以下

　　B: 3萬元以上50萬元以下

　　C: 5萬元以上50萬元以下

　　D: 5萬元以上30萬元以下

　　答案:A

　　5. 下列關于從業人員持有股份的規定中，錯誤的是()。

　　A: 從業人員不得開立股票賬戶

　　B: 從業人員不得收受他人贈予的股份

　　C: 從業人員不得利用家人賬戶進行股票操作

　　D: 從業人員可以和公司訂立優先股認股權

　　答案:D

　　6. 基金財產的債務由基金財產本身承擔，基金份額持有人以()為限對基金財產的債務承擔責任。但基金合同依照本法另有約定的，從其約定。

　　A: 銀行儲蓄存款和持有的證券資產

　　B: 持有的證券資產

　　C: 銀行儲蓄存款

　　D: 出資

　　答案:D

　　7.《中華人民共和國刑法》規定，公司發起人、股東虛假出資，數額巨大、后果嚴重的，處()年以下有期徒刑或拘役。

　　A:1

　　B: 3

　　C: 7

　　D: 5

　　答案:D

　　8. 根據我國《上市公司發行可轉換公司債券實施辦法》的規定，可轉債具體轉股期限應由發行人根據()確定。Ⅰ.持有人要求Ⅱ.公司財務情況Ⅲ.流通股價格Ⅳ.可轉債的存續期 A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ

　　答案：C

　　9.我國現階段商業銀行取得基金托管資格，應當具備的條件包括()。Ⅰ.最近3個會計年度的年末凈資產均不低于3億人民幣Ⅱ.凈資產和風險控制指標符合有關規定Ⅲ.取得基金從業資格的專職人員達到法定人數Ⅳ.有安全高效的清算、交割系統

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　答案：A

　　10.主承銷商應當對詢價對象和股票配售對象的登記備案情況進行核查，對有下列()情形之一的詢價對象，不得配售股票。Ⅰ.采用詢價方式定價但未參與初步詢價Ⅱ.詢價對象或者股票配售對象的名稱、賬戶資料與中國證券業協會登記的不一致Ⅲ.未在規定時間內報價或者足額劃撥申購資金Ⅳ.有證據表明在詢價過程中有違法違規或者違反誠信原則的情形 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　答案：C

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