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　　(1) 對直接負責的基金管理公司高級管理人員的行政監管處罰措施不包括( )。

　　A:監管談話

　　B:出具警示函

　　C:記入人事檔案

　　D:暫停履行職務

　　答案:C

　　解析:對直接負責的基金管理公司或基金代銷機構高級管理人員和其他直接責任人員，采取監管談話、出具警示函、記入誠信檔案、暫停履行職務、認定為不適宜擔任相關職務者等行政監管措施，或建議公司或機構免除有關高管人員的職務。

　　(2)公開募集基金的基金管理人的董事未能勤勉盡責，致使基金管理人存在重大違法違規行為的，中國證監會可以( )。

　　A:整頓

　　B:接管

　　C:限制令

　　D:責令更換

　　答案:D

　　解析:依據《證券投資基金法》的規定，公開募集基金的基金管理人的董事、監事、高級管理人員未能勤勉盡責，致使基金管理人存在重大違法違規行為或者重大風險的，中國證監會可以責令更換。

　　(3) QDII是( )英文表達形式的首字母縮寫。

　　A:合格的境內機構投資者

　　B:合格的境外機構投資者

　　C:境內機構投資者

　　D:境外機構投資者

　　答案:A

　　解析: QDII是在我國人民幣沒有實現自由兌換、資本項目尚未開放的情況下，有限度地允許境內投資者投資海外證券市場的一項過渡性制度安排。QDII是合格境內機構投資者英文的首字母縮寫。

　　(4) 下列關于基金監管特征的敘述中，不正確的是( )。

　　A:監管內容具有全面性

　　B:監管對象具有廣泛性

　　C:監管時間具有間斷性

　　D:監管主體及其權限具有法定性

　　答案:C

　　解析:

　　基金監管的特征有：監管內容具有全面性;監管對象具有廣泛性;監管時間具有連續性;監管主體及其權限具有法定性;監管活動具有強制性。

　　(5) 下列關于ETF申購與贖回的說法中，錯誤的是( )。

　　A:ETF的申購和贖回程序為提出一確認與通知一清算交收與登記

　　B:ETF的申購和贖回堅持三項原則

　　C:ETF的申購和贖回中，場外交付現金對價贖回按0.2%的標準收取傭金

　　D:ETF的申購和贖回的場所為參與券商或參與券商提供的其他方式

　　答案:C

　　解析: ETF的申購和贖回中，場內交付的組合證券、現金替代、現金差額及其他對價，場外交付現金對價贖回按0.5%的標準收取傭金。故C項錯誤。

　　(6) 下列不屬于基金產品風險評價依據的是( )。

　　A:基金招募說明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例

　　B:基金的歷史規模和持倉比例

　　C:基金的過往業績及基金凈值的歷史波動程度

　　D:基金3個月內來有無違規行為發生

　　答案:D

　　解析:

　　基金產品風險評價應當至少依據以下四個因素：(1)基金招募說明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例。(2)基金的歷史規模和持倉比例。(3)基金的過往業績及基金凈值的歷史波動程度。(4)基金成立以來有無違規行為發生。

　　(7) 一般不收取認購費的基金是( )。

　　A:貨幣市場基金

　　B:股票基金

　　C:債券基金

　　D:封閉式基金

　　答案:A

　　解析: 貨幣市場基金一般認購費為0。

　　(8) 一般來說，封閉式基金的交易時間為每周一至周五的( )。

　　A:全天

　　B:每天8：00～11：00，13：00～15：00

　　C:每天9：30～11：30，13：00～15：00

　　D:每天9：00～12：00，13：00～15：00

　　答案:C

　　解析:封閉式基金的交易時間為每周一到周五(法定公眾節假日除外)，每天9：30～11：30，13：00～15：00。

　　(9) 巨額贖回風險，即當單個交易日基金的凈贖回申請超過基金總份額的( )時，投資人將可能無法及時贖回持有的全部基金份額。

　　A:7%

　　B:10%

　　C:30%

　　D:45%

　　答案:B

　　解析:

　　巨額贖回風險，即當單個交易日基金的凈贖回申請超過基金總份額的10%時，投資人將可能無法及時贖回持有的全部基金份額。

　　(10) 貨幣市場基金的贖回資金一般( )日即可從基金的銀行存款賬戶劃出。

　　A:T+2

　　B:T+3

　　C:T+1

　　D:T

　　答案:C

　　解析:

　　貨幣市場基金的贖回資金劃付比其他基金更快一些，一般T+1日即可從基金的銀行存款賬戶劃出，最快可在劃出當天到達投資者資金賬戶。

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