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　　(1) 基金職業道德教育的主要內容包括( )。

　　A:正確樹立基金職業道德觀念

　　B:領會基金職業道德規范

　　C:落實基金職業道德教育

　　D: 灌輸基金職業道德規范

　　答案:D

　　解析:

　　基金職業道德教育主要包括以下兩個方面：(1)培養基金職業道德觀念。(2)灌輸基金職業道德規范。

　　(2) 下列有關股票、債券、基金的敘述中，錯誤的是( )。

　　A:基金是一種間接投資工具，所籌集的資金主要投向有價證券等金融工具或產品

　　B:股票和債券是直接投資工具，籌集的資金主要投向實業領域

　　C:基金的投資收益與風險介于股票和債券之間

　　D:證券投資基金是指通過發售基金份額，將眾多特定投資者的資金匯集起來，形成獨立財產的集合投資方式

　　答案:D

　　解析:

　　證券投資基金，是指通過發售基金份額，將眾多不特定投資者的資金匯集起來，形成獨立財產，委托基金管理人進行投資管理，基金托管人進行財產托管，由基金投資人共享投資收益，共擔投資風險的集合投資方式。

　　(3) ( )是證券投資基金行業的自律性組織，是社會團體法人。

　　A:中國證監會

　　B:中國銀監會

　　C:基金業協會

　　D:中國證券業協會

　　答案:C

　　解析: 基金業協會是證券投資基金行業的自律性組織，是社會團體法人。

　　(4) 下列關于投資者教育基本原則的說法中，錯誤的是( )。

　　A:鑒于投資者的市場經驗和投資行為成熟度的層次不一，因此并不存在廣泛適用的投資者教育計劃

　　B:投資者教育不應被視為是對市場參與者監管工作的替代

　　C:投資者教育存在一個固定的模式

　　D:投資者教育不能也不應等同于投資咨詢

　　答案:C

　　解析:

　　國際證監會為投資者教育工作設定了六個基本原則：(1)

　　投資者教育應有助于監管者保護投資者。(2)

　　投資者教育不應被視為是對市場參與者監管工作的替代。(3)

　　證券經營機構應當承擔各項產品和服務的投資者教育義務，

　　將投資者教育納入各業務環節。(4)投資者教育沒有一個固定的模式。相反地，

　　它可以有多種形式，這取決于監管者的特定目標、投資者的成熟度和可供使用的資源。

　　(5)鑒于投資者的市場經驗和投資行為成熟度的層次不一，

　　因此并不存在廣泛適用的投資者教育計劃。(6)投資者教育不能也不應等同于投資咨詢

　　(5)

　　廣義的基金監管是指有法定監管權的政府機構、基金行業自律組織、

　　基金內部監督部門以及( )對基金市場、基金市場主體及其活動的監督或管理。

　　A:專業評估機構

　　B:審計機構

　　C:會計機構

　　D:社會力量

　　答案:D

　　解析:廣義的基金監管是指有法定監管權的政府機構、基金行業自律組織、基金內部監督部門以及社會力量對基金市場、基金市場主體及其活動的監管或管理。

　　(6) 從公司層面來看，美國資產管理機構不包括( )。

　　A:銀行

　　B:保險公司

　　C:信托公司

　　D:專業資產管理公司

　　答案:C

　　解析:從公司層面看，美國資產管理機構包括銀行、保險公司和專業資產管理公司三類。

　　(7) 合規管理的( )原則是指合規人員在對業務部門進行核查時，應當堅持統一標準來對違規行為風險進行評估和報告。

　　A:獨立性

　　B:客觀性

　　C:公正性

　　D:專業性

　　答案:C

　　解析:

　　合規管理的公正性原則是指合規人員在對業務部門進行核查時，

　　應當堅持統一標準來對違規行為風險進行評估和報告。

　　(8) ()，經中國證監會批準，新成立的南方基金管理公司和國泰基金管理公司分別發起設立了規模為20億元的兩只封閉式基金——“基金開元”和“基金金泰”。

　　A:1997年11月27日

　　B:1998年3月27日

　　C:2000年10月8日

　　D: 2003年10月28日

　　答案:B

　　解析: 1998年3月27日，經中國證監會批準，新成立的南方基金管理公司和國泰基金管理公司分別發起設立了規模為20億元的兩只封閉式基金——“基金開元”和“基金金泰”，由此拉開了中國證券投資基金試點的序幕。

　　(9)關于開放式基金和封閉式基金的區別，下列說法中正確的是( )。

　　A:I、Ⅳ

　　B:B.I、Ⅱ、Ⅳ

　　C:I、Ⅱ、Ⅲ

　　D:Ⅱ、Ⅲ

　　答案:C

　　解析:開放式基金每日公布基金單位資產凈值，每季度公布資產組合，每6個月公布變更的招募說明書;封閉式基金每周公布基金單位資產凈值，每季度公布資產組合。故第Ⅳ項錯誤。

　　(10) 下列關于證券投資基金的說法中，錯誤的是( )。

　　A:是一種長期投資工具

　　B:主要功能是分散投資

　　C:投資基金無風險

　　D:投資基金可能帶來收益，也可能承擔損失

　　答案:C

　　解析:證券投資基金是一種長期投資工具，其主要功能是分散投資，降低投資單一證券所帶來的個別風險。基金不同于銀行儲蓄和債券等能夠提供固定收益預期的金融工具，投資人購買基金，既可能按其持有份額分享基金投資所產生的收益，也可能承擔基金投資所帶來的損失。故C項錯誤。

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