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　　(1) 基金管理公司應當設立督察長，對( )負責，經( )聘任，報證券監督管理機構核準。

　　A: 董事會;經營層

　　B:理事會;董事會

　　C:總經理;董事會

　　D:董事會;董事會

　　答案:D

　　解析:基金管理人應當設立督察長，對董事會負責，經董事會聘任，報證券監督管理機構核準。根據公司監察稽核工作的需要和董事會授權，督察長可以列席公司相關會議，調閱公司相關檔案，就內部控制制度的執行情況獨立地履行檢查、評價、報告、建議職能。

　　(2)基金經營機構應妥善保存客戶交易終端信息和開戶資料電子化信息，保存期限不得少于( )年。

　　A:3

　　B:5

　　C:10

　　D:20

　　答案:D

　　解析:

　　基金經營機構應妥善保存客戶交易終端信息和開戶資料電子化信息，保存期限不得少于20年。

　　(3) 內幕信息的構成要素不包括( )。

　　A:來源可靠的信息

　　B:“重要”的信息

　　C:及時的信息

　　D:“非公開”的信息

　　答案:C

　　解析:內幕信息的構成要素有三：一是來源可靠的信息;二是“重要”的信息，即該信息對于證券價格的影響明確;三是“非公開”的信息。

　　(4) 下列屬于部門規章和規范性文件的是( )。

　　A:《基金經理注冊登記規則》

　　B:《證券投資基金管理公司管理辦法》

　　C:《公開募集證券投資基金銷售公平競爭行為規范》

　　D:《基金從業人員證券投資管理指引(試行)》

　　答案:B

　　解析:

　　我國基金監管活動的部門規章和規范性文件主要有：《證券投資基金管理公司管理辦法》《證券投資基金管理公司子公司管理暫行規定》《證券投資基金行業高級管理人員任職管理辦法》《證券投資基金托管業務管理辦法》《公開募集證券投資基金風險準備金監督管理暫行辦法》《公開募集證券投資基金運作管理辦法》《證券投資基金銷售管理辦法》《證券投資基金信息披露管理辦法》《證券投資基金評價業務管理暫行辦法》等。

　　(5) 代表基金份額( )以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會，而基金份額持有人大會的日常機構、基金管理人、基金托管人都不召集的，則該部分基金份額持有人有權自行召集。

　　A:5%

　　B:10%

　　C:15%

　　D:20%

　　答案:B

　　解析:

　　依據《證券投資基金法》的規定，代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會，而基金份額持有人大會的日常機構、基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權自行召集，并報中國證監會備案。

　　(6) 下列開放式基金認購費用與認購份額的計算公式中，錯誤的是( )。

　　A:認購份額=(凈認購金額+認購利息)/基金份額面值

　　B:凈認購金額=認購金額/(1+認購費率)

　　C:認購費用=認購金額+凈認購金額

　　D:一定情況下，認購費用=固定認購費金額

　　答案:C

　　解析: C項中的正確公式應為：認購費用=認購金額一凈認購金額。

　　(7) ( )是基金職業道德的核心規范。

　　A:忠誠盡責

　　B:廉潔公正

　　C:誠實守信

　　D:忠誠敬業

　　答案:C

　　解析:

　　誠實守信是基金職業道德的核心規范。基金行業的本質是資產管理行業，投資人的信心和信任是支撐基金市場存續和基金行業發展的基礎。而誠實守信又是贏得投資人信心和信任的基本要素，可謂基金市場和基金行業“無信不立”。

　　(8) 基金公司對存量的正常交易類賬戶應在( )個月內完成開戶資料電子化。

　　A:6

　　B:18

　　C:24

　　D:36

　　答案:D

　　解析:基金公司應當按照技術規范在18個月內對新增賬戶實施開戶資料電子化，存量的正常交易類賬戶應在36個月內完成開戶資料電子化。

　　(9) 中國證監會領導干部離職后( )年內，一般工作人員離職后( )年內，不得到與原工作業務直接相關的機構任職。

　　A:2：1

　　B:2;3

　　C:3：2

　　D:5;3

　　答案:C

　　解析:

　　中國證監會領導干部離職后3年內，一般工作人員離職2年內，不得到與原工作業務直接相關的機構任職。

　　(10) ( )是指基金銷售機構或人員為解決客戶有關問題而提供的系列活動。

　　A:基金客戶服務

　　B:基金銷售服務

　　C:基金理財服務

　　D:基金投資服務

　　答案:A

　　解析: 基金客戶服務是指基金銷售機構或人員為解決客戶有關問題而提供的系列活動。

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