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　　(1) 基金管理公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立督察長，對(duì)( )負(fù)責(zé)，經(jīng)( )聘任，報(bào)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。

　　A: 董事會(huì);經(jīng)營層

　　B:理事會(huì);董事會(huì)

　　C:總經(jīng)理;董事會(huì)

　　D:董事會(huì);董事會(huì)

　　答案:D

　　解析:基金管理人應(yīng)當(dāng)設(shè)立督察長，對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，經(jīng)董事會(huì)聘任，報(bào)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。根據(jù)公司監(jiān)察稽核工作的需要和董事會(huì)授權(quán)，督察長可以列席公司相關(guān)會(huì)議，調(diào)閱公司相關(guān)檔案，就內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況獨(dú)立地履行檢查、評(píng)價(jià)、報(bào)告、建議職能。

　　(2)基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保存客戶交易終端信息和開戶資料電子化信息，保存期限不得少于( )年。

　　A:3

　　B:5

　　C:10

　　D:20

　　答案:D

　　解析:

　　基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保存客戶交易終端信息和開戶資料電子化信息，保存期限不得少于20年。

　　(3) 內(nèi)幕信息的構(gòu)成要素不包括( )。

　　A:來源可靠的信息

　　B:“重要”的信息

　　C:及時(shí)的信息

　　D:“非公開”的信息

　　答案:C

　　解析:內(nèi)幕信息的構(gòu)成要素有三：一是來源可靠的信息;二是“重要”的信息，即該信息對(duì)于證券價(jià)格的影響明確;三是“非公開”的信息。

　　(4) 下列屬于部門規(guī)章和規(guī)范性文件的是( )。

　　A:《基金經(jīng)理注冊登記規(guī)則》

　　B:《證券投資基金管理公司管理辦法》

　　C:《公開募集證券投資基金銷售公平競爭行為規(guī)范》

　　D:《基金從業(yè)人員證券投資管理指引(試行)》

　　答案:B

　　解析:

　　我國基金監(jiān)管活動(dòng)的部門規(guī)章和規(guī)范性文件主要有：《證券投資基金管理公司管理辦法》《證券投資基金管理公司子公司管理暫行規(guī)定》《證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職管理辦法》《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》《公開募集證券投資基金風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金監(jiān)督管理暫行辦法》《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》《證券投資基金銷售管理辦法》《證券投資基金信息披露管理辦法》《證券投資基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》等。

　　(5) 代表基金份額( )以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開基金份額持有人大會(huì)，而基金份額持有人大會(huì)的日常機(jī)構(gòu)、基金管理人、基金托管人都不召集的，則該部分基金份額持有人有權(quán)自行召集。

　　A:5%

　　B:10%

　　C:15%

　　D:20%

　　答案:B

　　解析:

　　依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開基金份額持有人大會(huì)，而基金份額持有人大會(huì)的日常機(jī)構(gòu)、基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。

　　(6) 下列開放式基金認(rèn)購費(fèi)用與認(rèn)購份額的計(jì)算公式中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A:認(rèn)購份額=(凈認(rèn)購金額+認(rèn)購利息)/基金份額面值

　　B:凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額/(1+認(rèn)購費(fèi)率)

　　C:認(rèn)購費(fèi)用=認(rèn)購金額+凈認(rèn)購金額

　　D:一定情況下，認(rèn)購費(fèi)用=固定認(rèn)購費(fèi)金額

　　答案:C

　　解析: C項(xiàng)中的正確公式應(yīng)為：認(rèn)購費(fèi)用=認(rèn)購金額一凈認(rèn)購金額。

　　(7) ( )是基金職業(yè)道德的核心規(guī)范。

　　A:忠誠盡責(zé)

　　B:廉潔公正

　　C:誠實(shí)守信

　　D:忠誠敬業(yè)

　　答案:C

　　解析:

　　誠實(shí)守信是基金職業(yè)道德的核心規(guī)范。基金行業(yè)的本質(zhì)是資產(chǎn)管理行業(yè)，投資人的信心和信任是支撐基金市場存續(xù)和基金行業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)。而誠實(shí)守信又是贏得投資人信心和信任的基本要素，可謂基金市場和基金行業(yè)“無信不立”。

　　(8) 基金公司對(duì)存量的正常交易類賬戶應(yīng)在( )個(gè)月內(nèi)完成開戶資料電子化。

　　A:6

　　B:18

　　C:24

　　D:36

　　答案:D

　　解析:基金公司應(yīng)當(dāng)按照技術(shù)規(guī)范在18個(gè)月內(nèi)對(duì)新增賬戶實(shí)施開戶資料電子化，存量的正常交易類賬戶應(yīng)在36個(gè)月內(nèi)完成開戶資料電子化。

　　(9) 中國證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)干部離職后( )年內(nèi)，一般工作人員離職后( )年內(nèi)，不得到與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的機(jī)構(gòu)任職。

　　A:2：1

　　B:2;3

　　C:3：2

　　D:5;3

　　答案:C

　　解析:

　　中國證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)干部離職后3年內(nèi)，一般工作人員離職2年內(nèi)，不得到與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的機(jī)構(gòu)任職。

　　(10) ( )是指基金銷售機(jī)構(gòu)或人員為解決客戶有關(guān)問題而提供的系列活動(dòng)。

　　A:基金客戶服務(wù)

　　B:基金銷售服務(wù)

　　C:基金理財(cái)服務(wù)

　　D:基金投資服務(wù)

　　答案:A

　　解析: 基金客戶服務(wù)是指基金銷售機(jī)構(gòu)或人員為解決客戶有關(guān)問題而提供的系列活動(dòng)。

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