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　　(1) 能夠進(jìn)行套利交易的基金是( )。

　　A:保本基金

　　B:LOF

　　C:傘形基金

　　D:ETF

　　答案:D

　　解析: ETF的獨(dú)特之處在于實(shí)行一級(jí)市場與二級(jí)市場交易同步進(jìn)行的制度安排，因此，投資者可以在ETF二級(jí)市場交易價(jià)格與基金份額凈值兩者之間存在差價(jià)時(shí)進(jìn)行套利交易。折價(jià)套利會(huì)導(dǎo)致ETF總份額的減少，溢價(jià)套利會(huì)導(dǎo)致ETF總份額的擴(kuò)大。

　　(2) 基金銷售機(jī)構(gòu)銷售基金產(chǎn)品一般以( )營銷理論為指導(dǎo)。

　　A:4Cs

　　B:5Ps

　　C:4Ps

　　D:5Cs

　　答案:C

　　解析: 基金銷售機(jī)構(gòu)銷售基金產(chǎn)品一般以4Ps營銷理論為指導(dǎo)。

　　(3) 基金合同是規(guī)范基金當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的法律文件，這些當(dāng)事人不包括( )。

　　A:基金代銷機(jī)構(gòu)

　　B:基金管理人

　　C:基金托管人

　　D:基金份額持有人

　　答案:A

　　解析:我國的證券投資基金依據(jù)基金合同設(shè)立，基金份額持有人、基金管理人與基金托管人是基金合同的當(dāng)事人，簡稱基金當(dāng)事人。

　　(4) 合規(guī)管理的( )

　　原則是指合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系，

　　努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗。

　　A:公正性

　　B:協(xié)調(diào)性

　　C:公正性

　　D:健全性

　　答案:B

　　解析:合規(guī)管理的協(xié)調(diào)性原則是指合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗。

　　(5) ETF有( )的規(guī)定，只有資金達(dá)到一定規(guī)模的投資者才能參與ETF一級(jí)市場的實(shí)物申購、贖回。

　　A:最大申購、最大贖回

　　B:最大申購、最小贖回

　　C:最小申購、贖回份額

　　D:最小申購、贖回份額

　　答案:C

　　解析: ETF具有下列三大特點(diǎn)：(1)被動(dòng)操作的指數(shù)基金。(2)獨(dú)特的實(shí)物申購、贖回機(jī)制。ETF有“最小申購、贖回份額”的規(guī)定，只有資金達(dá)到一定規(guī)模的投資者才能參與ETF一級(jí)市場的實(shí)物申購、贖回。(3)實(shí)行一級(jí)市場與二級(jí)市場并存的交易制度。

　　(6) 基金管理人的職責(zé)不包括( )。

　　A:基金的募集

　　B:基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作

　　C:為投資者爭取最大投資收益

　　D:基金資產(chǎn)保管

　　答案:D

　　解析:基金管理人是基金產(chǎn)品的募集者和管理者，其主要職責(zé)就是按照基金合同的約定，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作，在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上為基金投資者爭取最大的收益。D項(xiàng)屬于基金托管人的職責(zé)。

　　(7) 從一定層面上講，內(nèi)部控制系統(tǒng)的目標(biāo)就是( )。

　　A:解除經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

　　B:提高基金管理人的經(jīng)營效益

　　C:消除經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

　　D:直接促進(jìn)組織目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)

　　答案:D

　　解析:內(nèi)部控制系統(tǒng)的目標(biāo)就是直接促進(jìn)組織目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，所有的組織活動(dòng)和控制行為必須以促進(jìn)實(shí)現(xiàn)組織的最高目標(biāo)為依據(jù)。

　　(8) 基金信息披露的( )要求信息披露的表述應(yīng)當(dāng)簡明扼要。

　　A:易解性原則

　　B:規(guī)范性原則

　　C:易得性原則

　　D:完整性原則

　　答案:A

　　解析:基金信息披露的易解性原則要求信息披露的表述應(yīng)當(dāng)簡明扼要、通俗易懂、避免使用冗長、技術(shù)性用語。

　　(9) 常規(guī)基金產(chǎn)品按照簡易程序申請(qǐng)注冊(cè)，注冊(cè)審查時(shí)間原則上不超過( )個(gè)工作日。

　　A:30

　　B:20

　　C:10

　　D:60

　　答案:B

　　解析: 常規(guī)基金產(chǎn)品按照簡易程序申請(qǐng)注冊(cè)，注冊(cè)審查時(shí)間原則上不超過20個(gè)工作日。

　　(10) 下列說法中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A:不同基金類別的管理費(fèi)和托管費(fèi)水平存在差異

　　B:不同開放式基金的申購和贖回費(fèi)率可能不同

　　C:封閉式基金主要通過交易所進(jìn)行交易

　　D:封閉式基金主要是通過在基金的直銷和代銷網(wǎng)店申購和贖回

　　答案:D

　　解析:不同運(yùn)作方式的基金，其交易場所和方式不同。封閉式基金主要通過交易所進(jìn)行交易;開放式基金主要是通過在基金的直銷和代銷網(wǎng)店申購和贖回。故D項(xiàng)錯(cuò)誤。

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