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　　1. 下列說法中正確的是(B)。

　　A. 遠期合約、期權合約和信用違約互換合約僅使買方暴露在違約風險中

　　B. 遠期合約實物交割比例較高

　　C. 我國期貨合約實物交割比例較低，交易價格無日漲跌停板限制

　　D. 遠期合約交易的一方可以取消合約，無需對方同意

　　2. 2008年8月19日起，我國證券交易印花稅稅率標準調整為(B)。

　　A. 對出讓方和受讓方分別按千分之一征收

　　B. 對出讓方按千分之一征收，對受讓方不再征收

　　C. 對出讓方不再征收，對受讓方按千分之一征收

　　D. 對出讓方和受讓方均不再征收

　　3. 下列關于投資政策說明書的說法，錯誤的是(B)。

　　A. 投資政策說明書內容包括投資回報率目標、投資決策流程、投資范圍等

　　B. 投資政策說明書在制定后不得變更

　　C. 制定投資說明書是進行投資組合管理的基礎

　　D. 投資決策說明書有助于合理評估投資管理人的投資業績

　　4. 關于系統性風險和非系統性風險，以下說法錯誤的是(B)。

　　A. 非系統性風險是由某個或少數的特別因素導致的

　　B. 非系統性風險主要包括由政治因素、宏觀經濟因素、法律因素等引起的風險

　　C. 組合化投資可以分散非系統性風險

　　D. 政策風險屬于系統風險

　　5. 下列不屬于清算與交收原則的是(C)。

　　A. 凈額清算原則

　　B. 共同對手方制度

　　C. 滾動交收原則

　　D. 貨銀對付原則

　　6. 關于風險和收益關系，以下表述正確的是(B)。

　　A. 期限長的企業債比期限短的企業債信用風險高

　　B. 期限長的企業債流動風險高于期限短的企業債

　　C. 期限短的企業債流動性風險高于期限長的企業債

　　D. 期限短的企業債比期限長的企業債信用風險低

　　7. 關于風險分散化，以下表述錯誤的是(B)。

　　A. 不同類別的資產組合可以降低投資組合的風險

　　B. 投資組合的風險分散化效果與資產數量成反比

　　C. 資產收益之間的相關性影響投資組合的分散化效果

　　D. 不同地區或者國家的資產組合后風險分散化的潛力會更大

　　8. 關于貨銀對付原則的說法，不正確的是(D)。

　　A. 貨銀對付原則又稱款券兩訖或錢貨兩清原則

　　B. 貨銀對付已經成各國證券市場普遍遵循的原則

　　C. 我國證券市場目前已經在權證、ETF等一些創新品種實行貨銀對付制度

　　D. 對B股、基金等老品種的貨銀對付制度還在推行當中

　　9. 厭惡風險的理性投資者，會選擇(A)。

　　A. 有效前沿的某一可行組合

　　B. 下邊界的某一可行組合

　　C. 收益最高的可行組合

　　D. 可行投資組合集內部的某一可行組合

　　10. 以下關于戰術性資產配置說法正確的是(D)。

　　A. 戰術性資產配置是一種事前的、整體的、針對投資者需求的長期規劃

　　B. 戰術性資產配置追求在長期內達到投資者需求

　　C. 戰術性投資配置重在資產的長期回報、忽略短期波動

　　D. 戰術性資產配置關注短期，通過擇時調節各大類資產的比重

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