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　　1、某基金管理人擬募集一只公募基金，該基金產品每年開放一次，90%投資于固定收益品種，并計劃有3位機構投資者，分別持有該企業的10%、30%和60%，關于這一基金產品，以下表述正確的是()。

　　A、該基金只要滿足持有人超過200人的條件，則可以成立

　　B、該基金可以同時向個人投資者公開發售

　　C、不符合法律法規要求，不能申請募集

　　D、該基金必須注冊為一只發起式基金

　　【答案】C

　　2、關于道德與法律的聯系，以下表述錯誤的是()。

　　A、道德與法律都是行為規范

　　B、法律對道德傳播具有促進作用

　　C、道德規范鄒會轉換為法律

　　D、道德在調整范上對法律具有補充作用

　　【答案】C

　　3某基金基金管理人于2017年3月1日召集召開基大會，參加會議總持有人的基金份額低于基金總份額的1/2，則該基金管理人可重新召集基金份額持有人大會就原有議題進行審議。以下可以確定為重新召集基金份額持有人大會的日期是()。

　　A、2017年4月1日

　　B、2018年3月1日

　　C、2017年7月1日

　　D、2017年10月1日

　　【答案】C

　　4、據基金銷售適用性原則，基金銷售機構應當了解并評價如下哪些內容?()【2019年

　�、窕�金管理人

　�、蚧�金托管人

　�、蠡�金投資人

　　Ⅳ基金產品

　　A、Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　B、Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　C、Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　D、Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　【答案】A

　　5、關于我國目前各類證券投資基金的投資對象，以下表述正確的是()。

　　A、貨幣市場基金僅投資于貨幣市場工具

　　B、股票基金僅投資于股票

　　C、債券基金僅投資于債券

　　D、基金中的基金僅投資于不同基金份額

　　【答案】A

　　6、基金管理人需每日向證券交易所、證券登記結算機構提供ETF的中購、贖回清單，以下表述正確的是()。

　　Ⅰ申購、贖回清單主要包括最小申購，轄回單位對應的各組織證券名稱，證券代碼及數量現金替代標志等內容

　�、蜷_市30分鐘后，基金管理人需向證券交易所、證券登記結算機構提供ETF申購、贖回清單

　�、髮τ诋斎瞻l布的申購、贖回清單，當日不得修改

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅲ

　　C、Ⅰ

　　D、Ⅰ、Ⅱ

　　【答案】B

　　7�！蹲C券投資基金管理公司治理準則(試行)》第十八條規定，“公司應當將與股東簽署的有關技術支持、服務、合作等協議報送中國證藍會及相關派出機構”。這一規定體現了公可治理的()原則。

　　A、公平對待

　　B、公司獨立運行

　　C、業務與信息隔離

　　D、經營運作公開、透明

　　【答案】B

　　8。開放式基金某一個開放日發生首次巨額贖回時，以下做法錯誤的是()。

　　A、巨額贖回且部分延期回的，管理人應立即向中國證監會備案

　　B、巨額贖回且部分延期贖回的，管理人在3個工作日內在至少一種中國證會指定的信息批露媒體上公告說明有關處理辦法

　　C、管理人可以暫停接受贖回申請

　　D、管理人可以接受全額贖回中請

　　【答案】C

　　9、關于基金管理人的合規性風險，以下表述正確的是()。

　�、�、在具體風險事件中，合規風險可表現為操作風險、聲譽風險和道德風險

　　Ⅱ、合規風險，包括投資合規泩風險、操作合規性風險、反洗錢合規性風險等

　�、�、不公平對待不同投資組合，屬于投資合規性風險

　�、�、有關客戶的身份證明材料保存屬于反洗錢合規性風險管珪的主要舉措之一

　　A、Ⅰ、Ⅳ

　　B、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ

　　D、ⅢIl、Ⅳ

　　【答案】D

　　10、基金職業道德教育的途徑不包括()。

　　A、中國證券投資基金業協會的白律措施

　　B、崗前及崗位職業道德教育

　　C、基金從業人員的自律和主觀努力

　　D、樹立基金職業道德典型

　　【答案】C

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