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　　1. 下列關于基金職業道德修養方法的說法正確的是(　)。

　�、�.深刻領會基金職業道德規范

　�、�.積極參加基金職業道德實踐

　�、�.正確樹立基金職業道德觀念

　�、�.深入貫徹基金職業道德教育

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　2. 金融體系的構成要素不包括(　)。

　　A.資金供應者

　　B.市場參與者

　　C.金融工具

　　D.組織方式

　　3. 下列關于基金監管“三公”原則中的公開原則的表述中，正確的是(　)。

　�、�.要求作為證券監管對象之一的基金市場具有充分的透明度，實現市場信息公開化

　�、�.要求基金監管機構依照相同的標準衡量同類監管對象的行為

　�、�.要求對監管對象公正對待，一視同仁

　�、�.要求基金監管機構的監管規則和處罰應當公開

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　4. 某基金管理公司的基金經理甲串通基金經理乙，通過他們控制的兩個基金相互交易，人為虛增交易量來拉升股價的行為屬于(　)。

　　A.兩個公司的內幕交易

　　B.基于交易的操縱市場

　　C.基于信息的操縱市場

　　D.不正當競爭

　　5. 關于ETF和LOF，以下選項正確的是(　)。

　　A.二級市場的凈值報價時間間隔不同

　　B.申購、贖回的場所相同

　　C.投資策略也相同

　　D.申購、贖回的標的相同

　　6. 基金在宣傳推介材料時，下列說法錯誤的是(　)。

　　A.不得登載單位或者個人的推薦性文字

　　B.登載基金的過往業績

　　C.違規承諾收益或承擔損失

　　D.增加風險提示

　　7. 關于基金募集申請的說法錯誤的是(　)。

　　A.基金管理人應當自收到核準文件之日起6個月內進行基金份額的發售

　　B.基金的募集期限自基金份額發售之日起計算，募集期限一般不得超過3個月

　　C.基金管理人應當在基金份額發售的3日前公布招募說明書、基金合同及其他有關文件

　　D.在基金募集期間募集的資金應當存入專門賬戶，在基金募集行為結束前管理人可以擇機介入市場投資

　　8. 開放式基金合同生效后每6個月結束之日起45日內，將更新的(　)登載在管理人網站上，更新的該文件摘要登載在指定報刊上;在公告的15日前，應向中國證監會報送更新的文件，并就更新內容提供書面說明。

　　A.基金合同

　　B.托管協議

　　C.臨時公告

　　D.招募說明書

　　9. ETF基金二級市場交易價格可能高于其份額凈值，分別稱之為(　)交易。

　　A.折價

　　B.價內

　　C.溢價

　　D.價外

　　10.以下不屬于申請募集基金應提交的主要文件的是(　)。

　　A.招募說明書草案

　　B.基金托管協議草案

　　C.基金合同草案

　　D.基金申請可行性論證報告

　　1. D [解析]基金職業道德修養的方法有：正確樹立基金職業道德觀念;深刻領會基金職業道德規范;積極參加基金職業道德實踐。

　　2. A [解析]金融市場的主要構成要素包括：市場參與者、金融工具、金融交易的組織方式。

　　3. B [解析]公開原則，不僅要求作為證券監管對象之一的基金市場具有充分的透明度，實現市場信息公開化，而且要求基金監管機構的監管規則和處罰應當公開，這也是政務公開原則的體現;公平原則，是指基金市場主體平等，要求基金監管機構依照相同的標準衡量同類監管對象的行為;公正原則，要求基金監管機構在公開公平基礎上，對監管對象公正對待，一視同仁。

　　4. B [解析]基金經理甲與基金經理乙的行為屬于基于交易的操縱市場。因為他們有明顯的誤導市場參與者的意圖，并實施了不當影響證券價格的行為。

　　5. A [解析]LOF與ETF都具備開放式基金可以申購、贖回和場內交易的特點，但兩者存在本質區別，主要表現在：①申購、贖回的標的不同。②申購、贖回的場所不同。③對申購、贖回限制不同。④基金投資策略不同。⑤在二級市場的凈值報價上，ETF每15秒提供一個基金參考凈值(IOPV)報價;LOF的凈值報價頻率要比ETF低，通常1天只提供1次或幾次基金凈值報價。故選項A正確。

　　6. C [解析]在基金宣傳推介材料的禁止性規定中，禁止夸大或者片面宣傳基金，違規使用安全、保證、承諾、保險、避險、有保障、高收益、無風險等可能使投資人認為沒有風險的或者片面強調集中營銷時間限制的表述。禁止登載單位或者個人的推薦性文字�；�金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業績，但基金合同生效不足6個月的除外。故選C。

　　7. D [解析]在基金募集期間募集的資金應當存入專門賬戶，在基金募集行為結束前，任何人不得動用。故選項D說法錯誤。

　　8. D [解析]開放式基金合同生效后每6個月結束之日起45日內，將更新的招募說明書登載在管理人網站上，更新的招募說明書摘要登載在指定報刊上;在公告的15日前，應向中國證監會報送更新的招募說明書，并就更新內容提供書面說明。

　　9. C [解析]當基金二級市場價格高于基金份額凈值時，為溢價交易，對應的是溢價率;當二級市場價格低于基金份額凈值時，為折價交易，對應的是折價率。

　　10.D [解析]注冊公開募集基金，由擬任基金管理人向中國證監會提交下列文件：①申請報告;②基金合同草案;③基金托管協議草案;④招募說明書草案;⑤律師事務所出具的法律意見書;⑥中國證監會規定提交的其他文件。

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