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　　1、

　　下列不屬于全球基金業發展的趨勢與特點的是()。

　　A.基金市場競爭加劇，行業集中趨勢突出

　　B.基金資產的資金來源發生了重大變化

　　C.美國占據主導地位，其他國家和地區發展迅猛

　　D.封閉式基金成為證券投資基金的主流產品

　　正確答案：D，解析D項的正確描述為：開放式基金成為證券投資基金的主流品種。

　　2、

　　混合基金的風險()股票基金，預期收益則要()債券基金。

　　A.低于;高于

　　B.高于;低于

　　C.低于;低于

　　D.高于;高于

　　正確答案：A，解析混合基金的風險低于股票基金，預期收益則要高于債券基金。

　　3、

　　關于交易型開放式指數基金(ETF)，以下說法不正確的是()。

　　A.以某一選定的指數所包含的成分證券為投資對象

　　B.本質上是一種指數基金

　　C.可以進行套利交易

　　D.會出現大幅折價或溢價交易

　　正確答案：D，解析套利機制使得ETF不會出現類似封閉式基金二級市場大幅折價交易、股票大幅溢價交易現象。

　　4、

　　證券投資基金的主要投資方向是()。

　　A.農業

　　B.工業

　　C.信息產業

　　D.有價證券

　　正確答案：D，解析基金是一種間接投資工具，所籌集的資金主要投向有價證券等金融工具或產品。

　　5、

　　基金份額在基金合同期限內固定不變，并且可以在依法設立的證券交易所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的一種基金類型是()。

　　A.開放式基金

　　B.封閉式基金

　　C.對沖基金

　　D.契約型基金

　　正確答案：B，解析封閉式基金是指基金份額在基金合同期限內固定不變，基金份額可以在依法設立的證券交易所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的一種基金運作方式。

　　6、

　　保本基金的()是風險投資可承受的最高損失限額。

　　A.安全墊

　　B.最低目標值

　　C.價值底線

　　D.投資組合現時凈值

　　正確答案：A，解析安全墊是風險投資可承受的最高損失限額。

　　7、

　　股票是一種()憑證，債券是一種()憑證，基金是一種()憑證。

　　A.所有權;所有權;受益

　　B.所有權;債權;受益

　　C.受益;所有權;受益

　　D.所有權;受益;債權

　　正確答案：B，解析股票反映的是一種所有權關系，是一種所有權憑證;債券反映的是債權債務關系，是一種債權憑證;基金反映的是一種信托關系，是一種受益憑證。

　　8、

　　廣義的資本市場不包括()。

　　A.銀行中長期存貸款市場

　　B.大額可轉讓定期存單市場

　　C.中長期債券市場

　　D.股票市場

　　正確答案：B，解析廣義的資本市場包括銀行中長期存貸款市場和有價證券市場，有價證券市場又包括中長期債券市場和股票市場。

　　9、

　　在SEC注冊的投資公司不包括()。

　　A.共同基金

　　B.封閉式基金

　　C.上市開放式基金

　　D.單位投資信托

　　正確答案：C，解析多數專業資產管理公司在SEC注冊為投資顧問，并受SEC監管。在SEC注冊的投資公司主要包括共同基金、交易型開放式指數基金(ETF)、封閉式基金和單位投資信托。

　　10、

　　2013年6月，與天弘贈利寶貨幣基金對接的()產品推出，規模及客戶數迅速爆發增長，成為市場關注的新焦點。

　　A.淘寶網店

　　B.天天基金網

　　C.支付寶

　　D.余額寶

　　正確答案：D，解析2013年6月，與天弘贈利寶貨幣基金對接的余額寶產品推出，規模及客戶數迅速爆發增長，成為市場關注的新焦點。

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