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　　1、

　　下列關于基金職業道德修養的說法中，錯誤的是()。

　　A.樹立基金職業道德觀念和領會基金職業道德規范的根本目的在于踐行基金職業道德

　　B.積極參加基金職業道德實踐，是基金職業道德修養的有效途徑

　　C.基金職業道德修養必須首先解決內在動力問題，也即必須正確樹立基金職業道德觀念

　　D.基金職業道德觀念是基金職業道德修養的具體內容

　　正確答案：D，解析基金職業道德規范是基金職業道德修養的具體內容。故D項錯誤。

　　2、

　　下列關于保守秘密的基本要求的說法中，正確的是()。

　　Ⅰ.應當妥善保管并嚴格保守客戶秘密

　　Ⅱ.在離職后，可以泄露客戶的資料和交易信息

　　Ⅲ.不得泄露在執業活動中所獲知的各相關方的信息及所屬機構的商業秘密

　　Ⅳ.不得泄露在執業活動中所獲知的內幕信息

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：B，解析保守秘密要求基金從業人員不得向第三者透露作為秘密的信息，也不得公開尚處于禁止公開期間的信息。具體而言，基金從業人員應當做到以下幾點：應當妥善保管并嚴格保守客戶秘密，非經許可不得泄露客戶資料和交易信息，且無論是在任職期間還是離職后，均不得泄露任何客戶的資料和交易信息;不得泄露在執業活動中所獲知的各相關方的信息及所屬機構的商業秘密，更不得用以為自己或他人謀取不正當的利益;不得泄露在執業活動中所獲知的內幕信息。

　　3、

　　運用基金財產買賣基金管理人發行的證券或承銷期內承銷的證券，應當遵循()原則，防范利益沖突。

　　A.貨銀對付

　　B.共同對手方

　　C.基金管理人利益優先

　　D.基金份額持有人利益優先

　　正確答案：D，解析運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者與其有其他重大利害關系的公司發行的證券或承銷期內承銷的證券，或者從事其他重大關聯交易的，應當遵循基金份額持有人利益優先的原則，防范利益沖突，符合國務院證券監督管理機構的規定，并履行信息披露義務。

　　4、

　　甲是某基金管理公司的基金經理，管理多只基金。甲的哥哥大量購買了甲所管理的某一只基金。在一家被看好的公司增發新股時，因為出現超額認購的情況，甲為了避免利益沖突，并沒有將其哥哥購買的那只基金投資于該新股，而用其管理的其他基金投資。甲的做法不符合()。

　　A.公平對待客戶的要求

　　B.保守秘密的要求

　　C.專業審慎的要求

　　D.基金份額持有人優先的要求

　　正確答案：A，解析甲的做法不符合公平對待客戶的要求，因為甲的哥哥也是甲的客戶，應當受到與其他客戶一樣的待遇;同時，甲的做法也會損害與其哥哥購買相同基金的其他客戶的利益。

　　5、

　　下列關于道德與法律聯系的說法中，錯誤的是()。

　　A.道德和法律都是行為規范，都是重要的社會調控手段

　　B.道德在調整范圍上對法律具有補充作用

　　C.道德在約束力上對法律具有補充作用

　　D.法律對傳播道德具有促進作用

　　正確答案：C，解析道德與法律的聯系包括：(1)目的一致。道德和法律都是行為規范，都是重要的社會調控手段。(2)內容交叉。道德一般可分為兩類，一類是維護社會秩序所要求的最低限度的道德;一類是有助于提高人的精神素質、增進人與人之間和諧關系的較高要求的道德。法律調整的內容并不限于道德素調整的范疇。(3)功能互補。道德在調整范圍上對法律具有補充作用，法律在約束力上對道德具有補充作用。(4)相互促進。法律對傳播道德具有促進作用。同時，道德對法律的實施也具有促進作用。

　　6、

　　發起式基金的基金合同生效3年后，若基金資產凈值低于()億元的，基金合同自動終止。

　　A.3

　　B.2

　　C.5

　　D.2.5

　　正確答案：B，解析發起式基金的基金合同生效3年后，若基金資產凈值低于2億元的，基金合同自動終止。

　　7、

　　某投資人投資3萬元認購某開放式基金，認購資金在募集期間產生的利息為5元，其對應的認購費率為1.8%，基金份額面值為1元，則基金凈認購金額為()元。

　　A.29 469.55

　　B.28 389.45

　　C.13 985.33

　　D.26 934.54

　　正確答案：A解析開放式基金的凈認購金額=認購金額/(1+認購費率)=30 000/(1+1.8%)=29 469.55(元)。

　　8、

　　關于開放式基金和封閉式基金，下列說法正確的是()。

　　Ⅰ.開放式基金規模不固定;封閉式基金規模固定

　　Ⅱ.開放式基金存續期限不確定，理論上可以無期限存續;封閉式基金存續期限確定

　　Ⅲ.開放式基金按照每日基金單位資產凈值計價;封閉式基金根據市場行情變化，相對于單位資產凈值可能折價或溢價，多為折價

　　Ⅳ.開放式基金每周公布基金單位資產凈值，每季度公布資產組合;封閉式基金每日公布基金單位資產凈值，每季度公布資產組合，每6個月公布變更的招募說明書

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：C，解析開放式基金每日公布基金單位資產凈值，每季度公布資產組合，每6個月公布變更的招募說明書;封閉式基金每周公布基金單位資產凈值，每季度公布資產組合。故第Ⅳ項錯誤。

　　9、

　　下列說法中正確的是()。

　　A.ETF基金份額的認購方式為現金認購和證券認購

　　B.LOF基金份額的認購方式為合并認購和分開認購

　　C.QDII基金份額的認購方式為場外認購和場內認購

　　D.封閉式基金認購的發售方式為場內發售和場外發售

　　正確答案：A，解析ETF基金份額的認購方式為現金認購和證券認購;LOF份額的認購方式為場外認購和場內認購;封閉式基金認購的發售方式為網上發售和網下發售;QDII基金份額認購的認購方式與一般開放式基金相同，即金額認購。

　　10、

　　一般來說，封閉式基金的交易時間為每周一至周五的()。

　　A.全天

　　B.每天8：00～11：00,13：00～15：00

　　C.每天9：30～11：30,13：00～15：00

　　D.每天9：00～12：00,14：00～17：00

　　正確答案：C，解析封閉式基金的交易時間為每周一到周五(法定公眾節假日除外)，每天9：30～11：30,13：00～15：00。

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