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　　1、

　　非公開募集基金的募集對象累計人數超過()人，就會構成公開募集基金。

　　A.100

　　B.200

　　C.300

　　D.500

　　正確答案：B，解析《中華人民共和國證券法》規定的公開發行標準是向不特定對象發行證券或者向特定對象發行證券累計超過200人。因此，如果非公開募集基金的募集對象累計人數超過200人，就構成了公開募集基金，應當按照公開募集基金接受監管。

　　2、

　　公開披露的基金信息不包括()。

　　A.基金招募說明書

　　B.基金合同

　　C.涉及基金財產的訴訟或者仲裁

　　D.證券投資業績預測報告

　　正確答案：D，解析D項屬于基金信息披露的禁止行為。

　　3、

　　公開募集基金的基金管理人應當履行的職責有()。

　　A.安全保管基金財產

　　B.按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶

　　C.對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，確保基金財產的完整和獨立

　　D.依法募集資金，辦理基金份額的發售和登記事宜

　　正確答案：D，解析A、B、C三項都是基金托管人的職責。

　　4、

　　()是基金職業道德的核心規范。

　　A.忠誠盡責

　　B.廉潔公正

　　C.誠實守信

　　D.忠誠敬業

　　正確答案：C，解析誠實守信是基金職業道德的核心規范。基金行業的本質是資產管理行業，投資人的信心和信任是支撐基金市場存續和基金行業發展的基礎。而誠實守信又是贏得投資人信心和信任的基本要素，可謂基金市場和基金行業“無信不立”。

　　5、

　　某基金管理公司的基金經理，通過互聯網散布不實消息，從而達到推高其所在公司的股價、壓低對手公司股價的效果，以使自己運作的投資基金獲利。這種行為屬于()。

　　A.不正當競爭

　　B.內幕交易

　　C.誤導市場

　　D.操縱市場

　　正確答案：D，解析題干描述的行為屬于基于信息的操縱市場。雖然該基金經理的行為可能對其客戶有利，但因其有明顯的誤導市場參與者的意圖，并實施了不當影響證券價格的行為，損害了資本市場的誠信。

　　6、

　　“結構性的早期干預和解決方案”也稱為()。

　　A.適度監管

　　B.高效監管

　　C.依法監管

　　D.審慎監管

　　正確答案：D，解析審慎監管，也稱“結構性的早期干預和解決方案”，其精髓在于金融監管機構要盡可能趕在金融機構完全虧損之前采取有效措施，以便讓金融機構股東之外的人不受損失。

　　7、

　　私募基金管理人保存私募基金投資決策、交易等方面的記錄，保存期限自基金清算終止之日起不得少于()年。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　正確答案：C，解析私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機構應當妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當性管理等方面的記錄及其他相關資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。

　　8、

　　我國封閉式基金在達成交易后，若二級市場交易份額和股份的交割是在T+0日，則資金交割是在()日完成。

　　A.T+2

　　B.T+1

　　C.T+3

　　D.T+5

　　正確答案：B，解析我國封閉式基金在達成交易后，二級市場交易份額和股份的交割是在T+0日，資金交割是在T+1日完成。

　　9、

　　某投資者贖回上市開放式基金1萬份基金單位，持有時間為1年半，對應的贖回費率為0.5%。假設贖回當日基金單位凈值為1.075元，則其可得凈贖回金額為()元。

　　A.10 696.25

　　B.10 197.75

　　C.12 189.68

　　D.12 187.68

　　正確答案：A，解析贖回總金額=10 000×1.075=10 750(元);贖回手續費=10 750×0.005=53.75(元);凈贖回金額=10 750-53.75=10 696.25(元)。

　　10、

　　下列不屬于ETF份額上市交易規則的是()。

　　A.基金上市首日的開盤參考價為前一工作日基金份額凈值

　　B.基金申報價格最小變動單位為0.001元

　　C.基金買入申報數量為100份或其整數倍

　　D.基金實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為5%

　　正確答案：D，解析ETF實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例應為10%，自上市首日起實行。

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