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　　1.基金合同是約定( )權利義務關系的重要法律文件。

　　A.基金管理人和基金托管人

　　B.基金管理人和基金份額持有人

　　C.基金管理人、基金托管人和基金份額持有人

　　D.基金托管和基金份額持有人

　　參考答案：C

　　2.根據基金公司內部控制制度的分類，以下不屬于基金公司基本管理制度的是( )。

　　A.管理日志

　　B.信息披露制度

　　C.投資管理制度

　　D.信息技術制度

　　參考答案：A

　　3.關于基金管理人研究業務的內部控制，下列說法錯誤的是( )。

　　A.應建立嚴密的研究工作流程，形成科學、有效的研究方法

　　B.應根據基金契約要求，在充分研究的基礎上建立和維護投資對象備選庫

　　C.應建立研究報告質量評價體系

　　D.研究工作應保持獨立、客觀，應與投資部門設立防火墻制度

　　參考答案：D

　　4.下列選項中，不屬于基金銷售機構業務的是( )。

　　A.辦理基金贖回

　　B.辦理基金申購

　　C.辦理基金清算

　　D.辦理基金認購

　　參考答案：C

　　5.中國證券投資基金業協會職責不包括( )。

　　A.依法辦理公開募集證券投資基金的登記、備案

　　B.調解會員間、會員與客戶之間發生的基金業務糾紛

　　C.制定行業自律規則

　　D.依法維護會員合法權益，反映會員的建設和要求

　　參考答案：A

　　6.守法合規是基金從業人員職業道德的最為基礎的要求，其中“法”和“規”包括( )。

　　Ⅰ.法律、行政法規、部門規章

　　Ⅱ.基金行業自律性規則

　�、�.基金從業人員所在機構的內部規章制度

　�、�.基金合同

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　7.基金從業資格考試屬于基金職業道德教育途徑中的( )。

　　A.崗位職業道德教育

　　B.政府監管機構監督

　　C.崗前職業道德教育

　　D.社會各界監督

　　參考答案：C

　　8.關于基金管理人風險管理的內容，下列說法不正確的是( )。

　　A.風險評估可以采用定性和定量相結合的方法

　　B.基金管理人應對每一個重要的風險進行評價

　　C.行為監控主要監控基金管理人經理層的活動

　　D.基金管理人的內部環境是其他所有風險管理要素的基礎

　　參考答案：C

　　9.根據《證券投資基金法》的規定，下列說法正確的是( )。

　　A.基金代管人與基金管理人共同聘請驗資機構進行驗資后，在中國證監會辦理備案

　　B.由基金管理人聘請驗資機構進行驗資之后，在中國證監會辦理備案

　　C.由基金管理人報中國證監會備案之后，聘請驗資機構進行驗資

　　D.基金管理人應當根據基金募集規模依法決定是否需要驗資

　　參考答案：B

　　10.關于基金銷售機構所使用的基金產品風險評價方法，下列說法正確的有( )。

　　Ⅰ.基金銷售機構所使用的基金產品風險評價方法及其說明，應當通過適當途徑向基金投資人公開

　�、�.基金產品風險評價的結果應當定期更新，過往的評價結果當做歷史記錄保存

　�、�.基金銷售機構所使用的基金產品風險評價方法及其說明，應當向監督機構備案

　�、�.基金產品風險評價的結果應當定期更新，并應當在 15 個工作日內向監管機構備案

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

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