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　　1.基金銷售人員向基金投資人推介合適基金產品的重要依據是( )。

　　A.對基金管理人、基金銷售人和基金產品的調查和評價

　　B.對基金管理人、基金產品和基金投資人的調查和評價

　　C.對基金管理人、基金銷售人和基金投資人的調查和評價

　　D.對基金銷售人、基金產品和基金投資人的調查和評價

　　參考答案：B

　　2.以下屬于基金管理人信息披露義務的有( )。

　　Ⅰ.在指定報刊上披露年度報告摘要

　　Ⅱ.當發生對基金份額持有人權益或基金價格產生重大影響的事件時，應在

　　2 日內編制并披露臨時報告書

　　Ⅲ.將更新的招募說明書登載在網站上

　　Ⅳ.每日應當公告封閉式基金的資產凈值和份額凈值

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　3.作為一種集合投資方式，證券投資基金( )。

　　A.集中資金、集中投資

　　B.集中投資、控制風險

　　C.集中資金、分散投資

　　D.集中投資、分散風險

　　參考答案：D

　　4.關于資產管理行業的功能和作用，下列說法錯誤的是( )。

　　A.資產管理行業不能幫助投資者進行投資者決策，無法提供決策的最佳執行服務

　　B.資產管理行業能對金融資產合理定價，給金融市場提供流動性

　　C.資產管理行業能夠為市場經濟體系有效配置資源

　　D.資產管理行業創造出十分廣泛的投資產品和服務

　　參考答案：A

　　5.我國基金市場的監管主體是( )。

　　A.中國證監會

　　B.中國保監會

　　C.中國基金業協會

　　D.中國銀監會

　　參考答案：A

　　6.在基金管理公司的內部控制中，( )是對公司章程規定的內控原則的細化和展開。

　　A.部門業務規章

　　B.內部控制大綱

　　C.內部控制制度

　　D.業務操作手冊

　　參考答案：B

　　7.以下材料中，在公開募集時應當公開披露的不包括( )。

　　A.基金宣傳推介材料

　　B.基金招募說明書

　　C.基金合同

　　D.托管協議

　　參考答案：A

　　8.私募基金管理人應當提供私募基金信息，并保證所披露信息的( )。

　　A.合理性、準確性、完整性

　　B.真實性、準確性、合理性

　　C.真實性、準確性、完整性

　　D.真實性、合理性、完整性

　　參考答案：C

　　9.根據運作方式分類，證券投資基金可分為( )。

　　A.契約型基金和公司型基金

　　B.股票基金、債券基金、貨幣基金

　　C.封閉式基金和開放式基金

　　D.公募基金和私募基金

　　參考答案：C

　　10.基金管理人在市場經濟環境中面臨的外部風險包括( )。

　　Ⅰ.經濟

　　Ⅱ.社會

　　Ⅲ.文化

　　Ⅳ.自然]

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

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