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2019年基金從業《基金法律法規》備考練習(13)

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  1、

  在渠道策略方面,我國基金銷售的渠道以()為主。

  A.基金公司直銷

  B.獨立第三方銷售公司

  C.銀行和券商代銷

  D.互聯網金融渠道

  正確答案:C,解析在渠道策略方面,雖然基金公司直銷和獨立基金銷售公司的銷售額占比在上升,但我國基金銷售的渠道還是較為單一,以銀行和券商代銷為主。

  2、

  保本基金于20世紀80年代中期起源于()。

  A.美國

  B.英國

  C.德國

  D.加拿大

  正確答案:A,解析保本基金于20世紀80年代中期起源于美國,其核心是運用投資組合保險策略進行基金的操作。

  3、

  對于持有期低于()年的投資人,基金管理人不得免收其后端申購(認購)費用。

  A.3

  B.1

  C.5

  D.10

  正確答案:A,解析對于持有期低于3年的投資人,基金管理人不得免收其后端申購(認購)費用。

  4、

  基金宣傳推介材料登載過往業績時,基金合同生效6個月以上但不滿1年的,應當登載()。

  A.從合同生效之日起計算的業績

  B.自合同生效當年開始所有完整會計年度的業績

  C.當年上半年的業績

  D.自合同生效當年開始所有完整會計年度的業績,宣傳推介材料公布日在下半年的,還應當登載當年上半年度的業績

  正確答案:A,解析基金宣傳推介材料登載過往業績的,基金合同生效6個月以上但不滿1年的,應當登載從合同生效之日起計算的業績。

  5、

  巨額贖回風險,即當單個交易日基金的凈贖回申請超過基金總份額的()時,投資人將可能無法及時贖回持有的全部基金份額。

  A.7%

  B.10%

  C.30%

  D.45%

  正確答案:B,解析巨額贖回風險,即當單個交易日基金的凈贖回申請超過基金總份額的10%時,投資人將可能無法及時贖回持有的全部基金份額。

  6、

  基金管理人發售基金份額、募集基金,可以收取()。

  A.認購費

  B.過戶費

  C.手續費

  D.申購費

  正確答案:A,解析基金銷售費用包括基金的申購(認購)費、贖回費和銷售服務費。基金管理人發售基金份額、募集基金,可以收取認購費。基金管理人辦理基金份額的申購,可以收取申購費。

  7、

  ()有權對基金銷售適用性的執行情況進行自律管理。

  A.證券業協會

  B.中國證監會及其派出機構

  C.基金業協會

  D.監控中心

  正確答案:C,解析基金業協會有權對基金銷售適用性的執行情況進行自律管理。

  8、

  協助客戶完成風險承受能力測試并細致解釋測試結果屬于()。

  A.基金客戶售前服務

  B.基金客戶售中服務

  C.基金客戶售后服務

  D.基金客戶理財服務

  正確答案:B,解析基金客戶售中服務是指客戶在基金投資操作過程中享受的服務。主要包括:協助客戶完成風險承受能力測試并細致解釋測試結果;推介符合適用性原則的基金;介紹基金產品;協助客戶辦理開立賬戶、申購、贖回、資料變更等基金業務。

  9、

  基金投資跟蹤與評價的核心是()。

  A.回訪投資者,解答投資者的疑問

  B.重點關注基金銷售業務中的異常交易行為

  C.對基金銷售業務以及人際關系的維護

  D.建立應急處理措施的管理制度

  正確答案:C,解析基金投資跟蹤與評價的核心是對基金銷售業務以及人際關系的維護。

  10、

  號召投資者為改變其投資決策的社會和市場環境進行主動參與與保護自身權益的投資者教育屬于()。

  A.投資決策教育

  B.資產配置教育

  C.權益保護教育

  D.風險防范教育

  正確答案:C,解析權益保護教育即號召投資者為改變其投資決策的社會和市場環境進行主動參與與保護自身權益。

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學習目標:專項歸納整合,集中突破
·根據考試特點及高頻難點、失分點,進行專項訓練;
·對計算題、法律題等進行專項歸納整合,集中突破,高效提升。
考點
串聯班
課程時長:3小時/科
學習目標:高頻考點強化,考前串聯速提升
·濃縮高頻考點進行二輪精講,考前點題,鞏固提升;
·考前圈書劃點,掌握必會、必考、必拿分點!
內部
資料班
課程時長:6小時/科
學習目標:感受考試氛圍,系統測試備考效果
·大數據分析技術與名師經驗相結合,編寫3套內部模擬卷,系統測試備考效果;
·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補缺!
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法律法規 劉鐵 報名
私募股權投資 劉鐵 報名
證券投資 伊墨 報名
在線課程
2022年全程班
適合學員 ①初次報考、零基礎或基礎薄弱的考生;
②需要全程學習,全面、系統梳理考點的考生;
③需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生。
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學習目標:精講必考點,夯實基礎
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·精講必考知識點,打牢基礎,細化得分要點。
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專項提升班
課程時長:3h/科
學習目標:專項歸納整合,集中突破
·根據考試特點及高頻難點、失分點,進行專項訓練;
·對計算題、法律題等進行專項歸納整合,集中突破,高效提升。
終極搶分階段
考點串聯班
課程時長:3小時/科
學習目標:高頻考點強化,考前串聯速提升
·濃縮高頻考點進行二輪精講,考前點題,鞏固提升;
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