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　　1、

　　在渠道策略方面，我國基金銷售的渠道以()為主。

　　A.基金公司直銷

　　B.獨(dú)立第三方銷售公司

　　C.銀行和券商代銷

　　D.互聯(lián)網(wǎng)金融渠道

　　正確答案：C，解析在渠道策略方面，雖然基金公司直銷和獨(dú)立基金銷售公司的銷售額占比在上升，但我國基金銷售的渠道還是較為單一，以銀行和券商代銷為主。

　　2、

　　保本基金于20世紀(jì)80年代中期起源于()。

　　A.美國

　　B.英國

　　C.德國

　　D.加拿大

　　正確答案：A，解析保本基金于20世紀(jì)80年代中期起源于美國，其核心是運(yùn)用投資組合保險(xiǎn)策略進(jìn)行基金的操作。

　　3、

　　對(duì)于持有期低于()年的投資人，基金管理人不得免收其后端申購(認(rèn)購)費(fèi)用。

　　A.3

　　B.1

　　C.5

　　D.10

　　正確答案：A，解析對(duì)于持有期低于3年的投資人，基金管理人不得免收其后端申購(認(rèn)購)費(fèi)用。

　　4、

　　基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績(jī)時(shí)，基金合同生效6個(gè)月以上但不滿1年的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d()。

　　A.從合同生效之日起計(jì)算的業(yè)績(jī)

　　B.自合同生效當(dāng)年開始所有完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)

　　C.當(dāng)年上半年的業(yè)績(jī)

　　D.自合同生效當(dāng)年開始所有完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)，宣傳推介材料公布日在下半年的，還應(yīng)當(dāng)?shù)禽d當(dāng)年上半年度的業(yè)績(jī)

　　正確答案：A，解析基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績(jī)的，基金合同生效6個(gè)月以上但不滿1年的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d從合同生效之日起計(jì)算的業(yè)績(jī)。

　　5、

　　巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)，即當(dāng)單個(gè)交易日基金的凈贖回申請(qǐng)超過基金總份額的()時(shí)，投資人將可能無法及時(shí)贖回持有的全部基金份額。

　　A.7%

　　B.10%

　　C.30%

　　D.45%

　　正確答案：B，解析巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)，即當(dāng)單個(gè)交易日基金的凈贖回申請(qǐng)超過基金總份額的10%時(shí)，投資人將可能無法及時(shí)贖回持有的全部基金份額。

　　6、

　　基金管理人發(fā)售基金份額、募集基金，可以收取()。

　　A.認(rèn)購費(fèi)

　　B.過戶費(fèi)

　　C.手續(xù)費(fèi)

　　D.申購費(fèi)

　　正確答案：A，解析基金銷售費(fèi)用包括基金的申購(認(rèn)購)費(fèi)、贖回費(fèi)和銷售服務(wù)費(fèi)。基金管理人發(fā)售基金份額、募集基金，可以收取認(rèn)購費(fèi)。基金管理人辦理基金份額的申購，可以收取申購費(fèi)。

　　7、

　　()有權(quán)對(duì)基金銷售適用性的執(zhí)行情況進(jìn)行自律管理。

　　A.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

　　C.基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.監(jiān)控中心

　　正確答案：C，解析基金業(yè)協(xié)會(huì)有權(quán)對(duì)基金銷售適用性的執(zhí)行情況進(jìn)行自律管理。

　　8、

　　協(xié)助客戶完成風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)試并細(xì)致解釋測(cè)試結(jié)果屬于()。

　　A.基金客戶售前服務(wù)

　　B.基金客戶售中服務(wù)

　　C.基金客戶售后服務(wù)

　　D.基金客戶理財(cái)服務(wù)

　　正確答案：B，解析基金客戶售中服務(wù)是指客戶在基金投資操作過程中享受的服務(wù)。主要包括：協(xié)助客戶完成風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)試并細(xì)致解釋測(cè)試結(jié)果;推介符合適用性原則的基金;介紹基金產(chǎn)品;協(xié)助客戶辦理開立賬戶、申購、贖回、資料變更等基金業(yè)務(wù)。

　　9、

　　基金投資跟蹤與評(píng)價(jià)的核心是()。

　　A.回訪投資者，解答投資者的疑問

　　B.重點(diǎn)關(guān)注基金銷售業(yè)務(wù)中的異常交易行為

　　C.對(duì)基金銷售業(yè)務(wù)以及人際關(guān)系的維護(hù)

　　D.建立應(yīng)急處理措施的管理制度

　　正確答案：C，解析基金投資跟蹤與評(píng)價(jià)的核心是對(duì)基金銷售業(yè)務(wù)以及人際關(guān)系的維護(hù)。

　　10、

　　號(hào)召投資者為改變其投資決策的社會(huì)和市場(chǎng)環(huán)境進(jìn)行主動(dòng)參與與保護(hù)自身權(quán)益的投資者教育屬于()。

　　A.投資決策教育

　　B.資產(chǎn)配置教育

　　C.權(quán)益保護(hù)教育

　　D.風(fēng)險(xiǎn)防范教育

　　正確答案：C，解析權(quán)益保護(hù)教育即號(hào)召投資者為改變其投資決策的社會(huì)和市場(chǎng)環(huán)境進(jìn)行主動(dòng)參與與保護(hù)自身權(quán)益。

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