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　　1、金融市場的構成要素不包括().

　　A、市場參與者

　　B、流通渠道

　　C、金融工具

　　D、金融交易的組織方式

　　正確答案： B

　　【解析】金融市場的構成要素有：①市場參與者;②金融工具;③金融交易的組織方式。

　　2、下列關于合規管理的目標，說法正確的是()。

　　A、實現對合規風險的有效識別和管理

　　B、建立健全基金管理人合規風險管理體系

　　C、確保基金管理人依法合規經營

　　D、以上說法都正確

　　正確答案： D

　　【解析】基金管理人的合規管理目標是：①建立健全基金管理人合規風險管理體系;②實現對合規風險的有效識別和管理;③促進基金管理人全面風險管理體系的建設;④確保基金管理人依法合規經營。

　　3、ETF的主要特點不包括()。

　　A、實行一級市場與二級市場并存的交易制度

　　B、獨特的實物申購贖回機制

　　C、被動操作的指數型基金

　　D、收益保障

　　正確答案： D

　　【解析】ETF三大持點:被動操作的指數基金;獨特的實物申購、贖回機制;實行一級市場與二級市場并存的交易制度。

　　4、董事會對公司的合規管理承擔最終責任，履行的合規職責不包括()。

　　A、審議批準合規政策，監督合規政策的實施，并對實施情況進行年度評估

　　B、審議批淮公司季度合規報告，對季度合規報告中反映出的問題，采取措施解決

　　C、根據總經理提名決定合規負責人的聘任、解聘及薪酬事項

　　D、決定公司合規管理部門的設置及其職能

　　正確答案： B

　　【解析】審議批準公司年度合規報告，對年度合規報告中反應出的間題，采取措施解決。

　　5、以下原則中，()不是基金監管的原則。

　　A、審慎監管原則

　　B、高效監管原則

　　C、保障投資人利益原則

　　D、合理原則

　　正確答案： D

　　【解析】基金監管的原則有：保障投資人利益原則、適度監管原則、高效監管原則、依法監管原則、審慎監管原則和公開、公平、公正原則

　　6、以下不屬于基金募集申請材料的是()。

　　A、申請報告

　　B、基金合同草案

　　C、上市公告書

　　D、招募說明書草案

　　正確答案： C

　　【解析】上市公告書不屬子基金募集申請材鈄，未提到的還有托管協議草案。

　　7、以下不屬于基金銷售機構的是()。

　　A、商業銀行

　　B、證券公司

　　C、中國結算公司

　　D、證券投資咨詢機構

　　正確答案： C

　　【解析】目前可從事基金銷售的機構主要包括商業銀行、證券公司、證券投資咨詢機構、獨立基金銷售機構。

　　8、以下關于基金份額申購、贖回資金清算的說法錯誤的是()。

　　A、清算是按照確定的規則計算出基金當事人各方應收應付資金數額的行為

　　B、基金份額申購、贖回的資金清算是由注冊登記機構根據確認的投資者申購、贖回數據信息進行的

　　C、我國境內基金申購款一般能在T+3日內到達基金的銀行存款賬戶

　　D、贖回款一般在T+3日內從基金的銀行存款賬戶劃出

　　正確答案： C

　　【解析】基金份額申購、贖回的資金結算內容。我囯境內基金申購款一般能在T+2日內到達基金的銀行存款賬戶。

　　9、按照投資對象不同，可將基金分為()。

　　A、契約性基金、公司型基金

　　B、股票基金、債券基金、貨幣市場基金和混合基金

　　C、股票基金、債券基金

　　D、成長型基金、收入型基金

　　正確答案： B

　　【解析】按照投資對象不同，可將基金分為股票基金、債券基金、貨幣市場基金和混合基金;依據法律形式不同，可以將基金分為契約型基金、公司型基金;依據投資對象的不同，可以將基金分為股票基金、債券基金、貨幣市場基金、混合基金等;根據投資目標的不同，可以將基金分為増長型基金、收入型基金和平衡型基金。

　　10、中國證券投資基金業協會會員分為三類()。

　　A、企業會員、聯席會員、特別會員

　　B、普通會員、聯席會員、特別會員

　　C、普通會員、聯席會員、企業會員

　　D、普通會員、企業會員、特別會員

　　正確答案： B

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