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　　1、對(duì)于不含期權(quán)的債券，當(dāng)債券收益率分別上升和下降相同單位時(shí)，以下說法正確的是()

　　A.債券價(jià)格會(huì)隨之同向變動(dòng)，且價(jià)格上升幅度等于下降幅度

　　B.債券價(jià)格會(huì)隨之反向變動(dòng)，且價(jià)格上升幅度大于下降幅度

　　C.債券價(jià)格會(huì)隨之反向變動(dòng)，且價(jià)格上升幅度等于下降幅度

　　D.債券價(jià)格會(huì)隨之反向變動(dòng)，且價(jià)格上升幅度小于下降幅度

　　【答案】:B

　　2、關(guān)于主動(dòng)投資和被動(dòng)投資，以下表述正確的是()

　　A.被動(dòng)投資通過市場(chǎng)擇時(shí)獲得超額收益

　　B.主動(dòng)投資在強(qiáng)有效市場(chǎng)比弱有效市場(chǎng)更有優(yōu)勢(shì)

　　C.主動(dòng)投資和被動(dòng)投資是完全對(duì)立的

　　D.被動(dòng)投資試圖復(fù)制某一業(yè)績(jī)基準(zhǔn)，主動(dòng)投資試圖跑贏市場(chǎng)

　　【答案】:D

　　3、如果基于月度收益計(jì)算得到的下行標(biāo)準(zhǔn)差為8%，那么年化下行標(biāo)準(zhǔn)差為()

　　A.3.32%

　　B.2.31%

　　C.27.71%

　　D.96%

　　【答案】:C

　　4、關(guān)于另類投資，以下表述正確的是()

　　A.期貨、期權(quán)為衍生工具，屬于典型的另類投資的范疇

　　B.目前我國(guó)還沒出現(xiàn)境內(nèi)公募另類投資基金

　　C.藝術(shù)品和收藏品的投資價(jià)值建立在藝術(shù)家聲望和銷售記錄的條件之上，屬于另類投資

　　D.另類投資意味著創(chuàng)新投資，所以房地產(chǎn)、大宗商品投資這類有悠久歷史的投資不屬于另類投資

　　【答案】:C

　　5、某QDII基金委托境外投資顧問進(jìn)行境外證券投資，該投資顧問同時(shí)還受托管理其他境外對(duì)沖基金，投資顧問在其投資及運(yùn)營(yíng)過程中發(fā)生的下列行為符合相關(guān)規(guī)定的是()

　　A.經(jīng)過內(nèi)部決策流程，提交了買入股票A的投資建議

　　B.在盡職調(diào)查過程中，披露委托人QDII基金的詳細(xì)信息

　　C.在同事處理對(duì)沖基金和QDII基金的投資建議時(shí)，優(yōu)先處理QDII基金的投資建議

　　D.經(jīng)過內(nèi)部討論，同意不披露某重大利益沖突事項(xiàng)

　　【答案】:A

　　6、境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者開展境外證券投資業(yè)務(wù)時(shí)，可以選擇境外資產(chǎn)托管人員負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)。關(guān)于境外資產(chǎn)托管人所需滿足的條件，以下表述正確的是()

　　A.在中國(guó)大陸以外的國(guó)家或地區(qū)設(shè)立，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)收資本不少于2億美元或等值貨幣，或托管規(guī)模不少于2000億美元或等值貨幣

　　B.在中國(guó)大陸以外的國(guó)家或地區(qū)設(shè)立，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)收資本不少于10億美元或等值貨幣，或托管規(guī)模不少于1000億美元或等值貨幣

　　C.在中國(guó)大陸設(shè)立，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)收資本不少于20億美元或等值貨幣，或托管規(guī)模不少于2000億美元或等值貨幣

　　D.在中國(guó)大陸設(shè)立，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)收資本不少于10億美元或等值貨幣，或托管規(guī)模不少于1000億美元或等值貨幣

　　【答案】:B

　　7、某投資者有以下投資組合，50%投資于A公司股票，50%投資于B公司股票(數(shù)據(jù)如下表)，則投資組合的期望收益率為()

　　可能狀況概率 預(yù)期收益率

　　A公司 B公司

　　牛市0.5 25% 20%

　　黑市0.5 -5% -10%

　　A.10%

　　B.5%

　　C.20%

　　D.7.5%

　　【答案】:D

　　8、關(guān)于我國(guó)的證券交易所，以下描述正確的是()

　　A.我國(guó)的證券交易所都采用的是公司制

　　B.我國(guó)證券交易所的總經(jīng)理是由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免

　　C.我國(guó)的證券交易所的設(shè)立是由證監(jiān)會(huì)決定

　　D.我國(guó)證券交易所的決策機(jī)構(gòu)是董事會(huì)

　　【答案】:B

　　9、以下選項(xiàng)中，屬于基礎(chǔ)原材料類大宗商品的是()I.鋼鐵、銅、鋁塊

　　II.橡膠、黃金、白銀III.玉米、大豆、棕櫚油IV.鉛、鋅、鐵礦石

　　A.II、IV

　　B.I、IV

　　C.I、II

　　D.II、III

　　【答案】:B

　　10、小芳購(gòu)買了某公司發(fā)行的面值為100元的3年期債券共100張，利率為5%，每年付息一次，該筆投資供貨的利息收入()元。

　　A.10500

　　B.1500

　　C.11500

　　D.10100

　　【答案】:B

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