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　　1、對于不含期權的債券，當債券收益率分別上升和下降相同單位時，以下說法正確的是()

　　A.債券價格會隨之同向變動，且價格上升幅度等于下降幅度

　　B.債券價格會隨之反向變動，且價格上升幅度大于下降幅度

　　C.債券價格會隨之反向變動，且價格上升幅度等于下降幅度

　　D.債券價格會隨之反向變動，且價格上升幅度小于下降幅度

　　【答案】:B

　　2、關于主動投資和被動投資，以下表述正確的是()

　　A.被動投資通過市場擇時獲得超額收益

　　B.主動投資在強有效市場比弱有效市場更有優勢

　　C.主動投資和被動投資是完全對立的

　　D.被動投資試圖復制某一業績基準，主動投資試圖跑贏市場

　　【答案】:D

　　3、如果基于月度收益計算得到的下行標準差為8%，那么年化下行標準差為()

　　A.3.32%

　　B.2.31%

　　C.27.71%

　　D.96%

　　【答案】:C

　　4、關于另類投資，以下表述正確的是()

　　A.期貨、期權為衍生工具，屬于典型的另類投資的范疇

　　B.目前我國還沒出現境內公募另類投資基金

　　C.藝術品和收藏品的投資價值建立在藝術家聲望和銷售記錄的條件之上，屬于另類投資

　　D.另類投資意味著創新投資，所以房地產、大宗商品投資這類有悠久歷史的投資不屬于另類投資

　　【答案】:C

　　5、某QDII基金委托境外投資顧問進行境外證券投資，該投資顧問同時還受托管理其他境外對沖基金，投資顧問在其投資及運營過程中發生的下列行為符合相關規定的是()

　　A.經過內部決策流程，提交了買入股票A的投資建議

　　B.在盡職調查過程中，披露委托人QDII基金的詳細信息

　　C.在同事處理對沖基金和QDII基金的投資建議時，優先處理QDII基金的投資建議

　　D.經過內部討論，同意不披露某重大利益沖突事項

　　【答案】:A

　　6、境內機構投資者開展境外證券投資業務時，可以選擇境外資產托管人員負責境外資產托管業務。關于境外資產托管人所需滿足的條件，以下表述正確的是()

　　A.在中國大陸以外的國家或地區設立，最近一個會計年度實收資本不少于2億美元或等值貨幣，或托管規模不少于2000億美元或等值貨幣

　　B.在中國大陸以外的國家或地區設立，最近一個會計年度實收資本不少于10億美元或等值貨幣，或托管規模不少于1000億美元或等值貨幣

　　C.在中國大陸設立，最近一個會計年度實收資本不少于20億美元或等值貨幣，或托管規模不少于2000億美元或等值貨幣

　　D.在中國大陸設立，最近一個會計年度實收資本不少于10億美元或等值貨幣，或托管規模不少于1000億美元或等值貨幣

　　【答案】:B

　　7、某投資者有以下投資組合，50%投資于A公司股票，50%投資于B公司股票(數據如下表)，則投資組合的期望收益率為()

　　可能狀況概率 預期收益率

　　A公司 B公司

　　牛市0.5 25% 20%

　　黑市0.5 -5% -10%

　　A.10%

　　B.5%

　　C.20%

　　D.7.5%

　　【答案】:D

　　8、關于我國的證券交易所，以下描述正確的是()

　　A.我國的證券交易所都采用的是公司制

　　B.我國證券交易所的總經理是由國務院證券監督管理機構任免

　　C.我國的證券交易所的設立是由證監會決定

　　D.我國證券交易所的決策機構是董事會

　　【答案】:B

　　9、以下選項中，屬于基礎原材料類大宗商品的是()I.鋼鐵、銅、鋁塊

　　II.橡膠、黃金、白銀III.玉米、大豆、棕櫚油IV.鉛、鋅、鐵礦石

　　A.II、IV

　　B.I、IV

　　C.I、II

　　D.II、III

　　【答案】:B

　　10、小芳購買了某公司發行的面值為100元的3年期債券共100張，利率為5%，每年付息一次，該筆投資供貨的利息收入()元。

　　A.10500

　　B.1500

　　C.11500

　　D.10100

　　【答案】:B

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