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　　1、基金管理公司管理基金投資的最高決策機構是()

　　A. 股東會

　　B. 投資決策委員會

　　C. 總經理辦公會

　　D. 董事會

　　參考答案：B

　　2、關于依法監管原則，以下說法錯誤的是()

　　A. 基金經管機構職權的取得應當有法律依據

　　B. 基金監管機構不能為提高監管效率而在法定標準的基礎上提高制裁力度

　　C. 基金監管活動的依據主要包括法律和中國證監會的規章，但不包括中國證券投資基金業協會的自律規則

　　D. 基金監管機構的設置必須有法律依據

　　參考答案：C

　　3、基金管理人設監事會，監事會的負責對象是()

　　A. 股東會

　　B. 管理層

　　C. 董事長

　　D. 董事會

　　參考答案：A

　　4、以下關于職業道德的特征表述中，不屬于職業道德的特征的是()

　　A. 繼承性

　　B. 普遍性

　　C. 規范性

　　D. 特殊性

　　參考答案：B

　　5、下列與開放式基金認購相關的計算公式中正確的是()

　　A. 認購費用=認購金額*認購費率

　　B. 認購份額=凈認購金額/基金份額面值

　　C. 凈認購金額=認購金額/(1+認購費率)

　　D. 認購份額=認購金額/基金份額面值

　　參考答案：C

　　6、某基金從業人員因未按規定完成年檢而被暫停從業資格。該從業人員違反了基金職業道德規范中要求的()

　　A. 專業審慎

　　B. 誠實守信

　　C. 公正忠誠

　　D. 忠誠盡責

　　參考答案：A

　　7、中國證券投資基金協會的特別會員不包括()

　　A. 證券期貨交易所

　　B. 地方基金業協會

　　C. 基金銷售機構

　　D. 登記結算機構

　　參考答案：C

　　8、基金管理人以及已發取得基金銷售業務資格的其他機構，可以依法辦理開放式基金份額的()

　　A. 場內買賣、申購和贖回

　　B. 份額登記、申購和贖回

　　C. 認購、申購和贖回

　　D. 認購、場內買賣

　　參考答案：C

　　9、基金公司應建立完善的資產分離制度和崗位分離制度，以下說法錯誤的是()

　　A. 投資和交易崗位要設置分離

　　B. 不同基金資產獨立運作

　　C. 交易和清算崗位可以兼職

　　D. 基金資產和公司資產獨立運作

　　參考答案：C

　　10、有權召集持有人大會的主體不包括()

　　A. 基金管理人

　　B. 基金份額持有人大會的日常機構

　　C. 基金托管人

　　D. 代表基金份額 5%以上的持有人

　　參考答案：D

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