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　　1、合規人員應當正確處理與公司其他部門及監管部門的關系，努力形成公司的合規合力，避免內部消耗，屬于合規管理基金原則中的()

　　A. 客觀性原則

　　B. 專業性原則

　　C. 獨立性原則

　　D. 協調性原則

　　參考答案：D

　　2、基金管理人應自基金募集期限屆滿之日起()日內聘請法定驗資機構驗資

　　A. 10

　　B. 3

　　C. 5

　　D. 1

　　參考答案：A

　　3、基金投資運作過程中可能面臨的各種風險不包括()

　　A. 信用風險

　　B. 信息技術風險

　　C. 市場風險

　　D. 基金持有人凈贖回基金總份額 5%以內份額的風險

　　參考答案：D

　　4、基金公司風險控制的制度必須伴隨內外部環境的改變及時進行相應的修改和完善，體現基金公司()

　　A. 獨立性原則

　　B. 全面性原則

　　C. 最高性原則

　　D. 適時性原則

　　參考答案：D

　　5、有關基金行業投資者教育，以下表述錯誤的是()

　　A. 良好的投資者教育是投資者權益保護的重要手段

　　B. 投資者教育是行業自律組織的一項常規性工作

　　C. 投資者教育的主要目的是幫助客戶獲得最大化權益

　　D. 投資者教育是監管機構的一項重要工作

　　參考答案：C

　　6、關于交易日 ETF 基金份額參考凈值與基金份額凈值，以下說法錯誤的是()

　　A. 在交易日內日，每 15 秒顯示一次最新基金份額參考凈值

　　B. 在交易日內日，及時揭示基金份額參考凈值

　　C. 基金份額凈值通過證券交易所行情發布系統于次 1 交易日揭示

　　D. 基金份額凈值于交易日當日在指定報刊和管理人網站披露

　　參考答案：A

　　7、證券投資基金可分為封閉式基金和開放式基金，兩者之間的劃分依據為()。

　　A.價格形成方式的不同

　　B.交易場所的不同

　　C.組織運作方式的不同

　　D.期限的不同

　　參考答案：C

　　8、以下特殊類型基金中，一般采用被動式投資策略的是( ) 。

　　A.基金中的基金(FOF)

　　B.交易所交易基金(ETF)

　　C.上市開放式基金(LOF)

　　D.QDII 基金

　　參考答案：B

　　9、基金銷售機構應向社會公示本機構取得基金銷售從業資格的人員信息。以下不屬于必須公示的信息是( ) 。

　　A.所獲學位學歷證書

　　B.姓名

　　C.所在營業網點

　　D.從業資質證明及編號

　　參考答案：A

　　10、股票基金和債券基金相比，以下說法正確的是( )

　　A.股票基金長期收益高于債券基金

　　B.每一個交易日股票基金的價格是變化的，債券基金的價格是不變的

　　C.股票基金沒有確定的到期日，債券基金有確定的到期日

　　D.股票基金的流動性較大，債券基金流動性小于股票基金

　　參考答案：A

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