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　　1、證券投資基金市場營銷不同于有形產品營銷，應根據投資者的風險承受能力銷售不同風險等級的產品，這主要體現了證券投資基金銷售具有( )。

　　A.一次性

　　B.效益性

　　C.適用性

　　D.靈活性

　　參考答案:C

　　2、證券投資基金反映的法律關系是( )

　　A.同時具備所有權和債權兩種關系

　　B.債權債務關系

　　C.所有權關系

　　D.信托關系

　　參考答案:D

　　3、關于基金合同對基金份額持有人權利的約定，以下表述錯誤的是()。

　　A.基金份額持有人可參與基金投資運作

　　B.基金份額持有人可要求召開基金份額持有人大會并對大會審議事項行使表決權

　　C.基金份額持有人可對基金管理人、托管人或基金份額發售機構損害其合法權益的行為提起行政訴訟

　　D.基金份額持有人可參與分配清算后的剩余基金財產

　　參考答案:A

　　4、根據《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》的規定，以下屬于中國證券投資基金業協會公示的私募基金信息的是( ) 。

　　A.基金主要投資領域

　　B.基金年度報告

　　C.基金最近一個報告期末的規模

　　D.基金成立以來的歷史業績

　　參考答案：A

　　5、關于基金管理人內部控制的有效性原則，以下表述正確的是()。

　　A.內部控制有效性原則要求基金管理人所實施的內部控制政策與措施能夠適應基金監管的法律法規要求

　　B.內部控制有效性原則是指基金管理人運用科學化的經營管理方法降低運作成本，提高經濟效益

　　C.內部控制有效性是指內控制度在必要時可以由高管特批“繞彎”執行

　　D.內部控制有效性要求基金管理人的內部控制制度只需精準的針對相關基金管理人員，無需涉及所有人

　　參考答案：A

　　6、關于基金份額持有人名冊的設立和維護，以下表述正確的是()。

　　A.基金銷售機構負責設立，基金注冊登記機構負責維護

　　B.基金注冊登記機構負責設立和維護

　　C.基金注冊登記機構負責設立，基金銷售機構負責維護

　　D.基金銷售機構負責設立和維護

　　參考答案：B

　　7、根據《證券投資基金法》，基金管理人應當自收到基金產品準予注冊文件之日起() 個月內進行基金募集。

　　A.1

　　B.6

　　C.9

　　D.3

　　參考答案：B

　　8、公募證券投資基金成立日是( ) 。

　　A.募集期屆滿之日

　　B.基金合同生效日

　　C.驗資報告出具之日

　　D.基金合同生效公告當日

　　參考答案：B

　　9、債券基金對( )的投資者具有較強的吸引力。

　　A.追求短期收益

　　B.追求高收益

　　C.偏好高風險高收益

　　D.追求穩定收益

　　參考答案：D

　　10、某基金管理公司在新股申購過程中因未遵守市值申購的原則導致申購失敗，事后進行原因分析時發現公司新股申購制度在法規發生變化后未及時更新，該事件反映貴公司在內部控制方面違背了( )原則。

　　A.健全性

　　B.有效性

　　C.相互制約

　　D.獨立性

　　參考答案：B

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