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　　1、某避險策略型基金提供100%本金保證,實行固定投資比例投資組合保險策略,基金管理人把投資債券確定的投資收益的4倍投資于股票,那么,任需實現基金保本目標,股票的虧損幅度應保證在()以內。

　　A.33.3%

　　B.25%

　　C.20%

　　D.30%

　　答案：B

　　2、根據基金投資目標劃分,基金的類型不包括()。

　　A.收入型基金

　　B.穩健型基金

　　C.平衡型基金

　　D.激進型基金

　　答案：D

　　解析：根據投資目標的不同，可以將基金分為成長型基金、收入型基金和平衡型基金。平衡型基金兼顧當期收入和未來長期增值。

　　3、基金銷售費用不包括()

　　A.交易傭金

　　B.客戶維護費

　　C.申購(認購)費

　　D.贖回費

　　答案：A

　　解析：基金銷售費用包括基金的申購(認購)費、贖回費和銷售服務費。

　　4、基金上市交易信息披露是()的義務

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.基金銷售機構

　　D.基金持有人

　　答案：A

　　解析：基金管理人來說,主要負責辦理與基金財產管理業務活動有關的信息披露事項,具體涉及基金募集、上市交易、投資運作、凈值披露等各環節。

　　5.當出現巨額贖回,基金管理人決定部分延期贖回時,當日接受贖回比例不得低于()

　　A.基金總份額10%

　　B.基金總份額10%

　　C.當日基金總份額

　　D.基金總份額

　　答案:A

　　6.關于基金從業人員“合法合規”職業道德規范的含義,以下表述錯誤的是()

　　A.守法合規強調的是基金從業人員遵守法律法規,不包括其所屬機構的管理規

　　B.守法合規調整的是基金從業人員、基金行業及基金監管之間的關系

　　C.守法合規是基金從業人員職業道德的最為基礎的要求

　　D.守法合規的目的是避免基金從業人員自己實施或參與違法違規行為,或者為他人違法違規行為提供幫助

　　答案：A

　　7.關于投資者教育,以下描述正確的()

　�、�.在制定投資者教育策略時，先致力于普及投資者專業技能

　�、�.投資決策教育是投資者教育體系的基礎

　　Ⅲ.資產配置教育是投資者對個人資產的科學計劃和控制

　�、�.權益保護教育不是市場化的要求

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案:C

　　8.按照交易的標的物分類,以下屬于金融市場的是

　�、瘛⑵睋�市場

　�、�、證券市場

　�、蟆⑼鈪R市場

　�、�、黃金市場

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　答案：C

　　9.作為某基金公司基金產品的持有人,以下表述錯誤的是()

　　A.基金公司為張三提供資產管理服務

　　B.張三和該基金公司是委托方和受托方的關系

　　C.張三需支付該基金一定的費用

　　D.基金公司將保障張三的投資增值

　　答案:D

　　10.關于基金管理人內部控制的五原則，以下說法錯誤的是

　　A.基金管理人內控制度必須講求效率和效果

　　B.基金管理人內部控制必須覆蓋所有人員

　　C.為達到良好的效果,基金管理人內部控制不應該考慮成本因素

　　D.基金管理人各機構、部門]和崗位職責應當保持相對獨立

　　答案:C

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