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　　1.交易所在制定標的資產的等級時，常采用國內或國際貿易中(　)作為標準交割等級。

　　A.按期貨合約規定的標準質量等級

　　B.不需要任何標準品

　　C.標準品較小的質量等

　　D.最通用和交易量較大的標準品的質量等級

　　2.商品的(　)始終是最關鍵也是交易者最關心的因素。

　　A.交易數量

　　B.交易額

　　C.交易價格

　　D.交易成本

　　3.下列不屬于非系統性風險的是(　)。

　　A.市場風險

　　B.經營風險

　　C.流動性風險

　　D.財務風險

　　4.(　)通常被用來研究隨機變量X以特定概率(或者一組數據以特定比例)取得大于等于或小于等于某個值的情況。

　　A.分位數

　　B.方差

　　C.協方差

　　D.標準差

　　5.(　)機制的實施吸引了境外符合資格的機構投資者來中國資本市場投資。

　　A.QFII

　　B.QDII

　　C.基金互認

　　D.以上都正確

　　6.關于被動投資指數復制和調整的說法，錯誤的是(　)。

　　A.指數復制可以采用完全復制、抽樣復制和優化復制等方法

　　B.完全復制、抽樣復制和優化復制指數方法所需要的樣本股票數量依次增加

　　C.根據抽樣方法不同，抽樣復制可以分為市值優先、分層抽樣等方法

　　D.被動投資復制指數時需要考慮各種成本

　　7.(　)年12月，國內第一只真正意義上運用股指期貨工具進行風險對沖的公募基金成立。

　　A.2000

　　B.2001

　　C.2012

　　D.2013

　　8.下列屬于投資收益的是(　)。

　　A.存款利息收入

　　B.買入返售金融資產收入

　　C.資產支持證券利息收入

　　D.衍生工具投資產生的相關損益

　　9.1985年12月20日，歐洲委員會通過了(　)，標志著歐洲投資基金市場開始朝著一體化方向發展。

　　A.UCITS一號指令

　　B.AIFMD

　　C.《證券監管目標和原則》

　　D.《集合投資計劃治理白皮書》

　　10.如果期貨交易保證金為合約金額的(　)，則可以控制20倍所投資金額的合約資產。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　1.D [解析]交割等級是指由交易所統一規定的、準許上市交易的標的資產的質量等級。交易所在制定標的資產的等級時，常常采用國內或國際貿易中最通用和交易量較大的標準品的質量等級作為標準交割等級。

　　2.C [解析]在任何市場中，商品的交易價格始終是最關鍵也是交易者最關心的因素。經濟學中需求和供給達到均衡時決定了價格，而在證券市場中，價格的形成也遵循這樣的規律，但實現形式卻并不單一。

　　3.A [解析]非系統性風險是由于公司特定經營環境或特定事件變化引起的不確定性的加強，只對個別公司的證券產生影響，是公司特有的風險，主要包括財務風險、經營風險和流動性風險。

　　4.A [解析]分位數通常被用來研究隨機變量X以特定概率(或者一組數據以特定比例)取得大于等于(或小于等于)某個值的情況。

　　5.A [解析]QFII機制的實施吸引了境外符合資格的機構投資者來中國資本市場投資，為中國資本市場帶來大量新增的境外資金，具有重大意義。

　　6.B [解析]根據市場條件的不同，通常有三種指數復制方法，即完全復制、抽樣復制和優化復制。三種復制方法所使用的樣本股票的數量依次遞減，但是跟蹤誤差通常依次增加。

　　7.D [解析]2013年12月，國內第一只真正意義上運用股指期貨工具進行風險對沖的公募基金——嘉實絕對收益策略定期開放混合基金成立。該基金采用以市場中性投資策略為主的多種絕對收益策略。

　　8.D [解析]投資收益是指基金經營活動中因買賣股票、債券、資產支持證券、基金等實現的差價收益，因股票、基金投資等獲得的股利收益，以及衍生工具投資產生的相關損益。

　　9.A [解析]1985年12月20日，歐洲委員會通過了《可轉讓證券集合投資計劃指令》(UCITS一號指令)，標志著歐洲投資基金市場開始朝著一體化方向發展。

　　10.A [解析]衍生工具只要支付少量保證金或權利金就可以買入。例如，如果期貨交易保證金為合約金額的5%，則可以控制20倍所投資金額的合約資產，實現小資金撬動大資金。

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