2020年基金從業《基金法律法規》練習題匯總

　　1、關于發起式基金的成立和存續條件,以下說法中正確的是()

　　A. 發起資金不得少于3000萬元人民幣

　　B. 發起式基金合同生效三年后,若持有人數量低于200人的,基金合同自動終止

　　C. 發起式基金合同生效三年后,若基金資產凈值低于2億元人民幣的,基金合同自動終止

　　D. 基金份額持有人可少于200人

　　參考答案：C

　　參考解析：發起式基金是指基金管理人在募集基金時，使用公司股東資金、公司固有資金、公司高級管理人員或者基金經理等人員資金認購基金的金額不少于1000萬元人民幣，且持有期限不少于3年。發起式基金的基金合同生效3年后，若基金資產凈值低于2億元的，基金合同自動終止。發起資金的持有期限自該基金公開發售之日或者合同生效之日孰晚日起計算。

　　2、下列關于基金信息披露作用的表述中，正確的有()。

　�、�.有利于投資者的價值判斷

　�、�.能有效防止信息濫用

　　Ⅲ.可以徹底解決證券市場的信息不對稱問題

　　Ⅳ.有利于提高證券市場的效率

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：基金信息披露的作用表現在四個方面：有利于投資者的價值判斷;有利于防止利益沖突和利益輸送;有利于提高證券市場的效率;能有效防止信息濫用。

　　3、私募基金可以通過以下哪種方式進行宣傳()。

　　A. 公開出版資料

　　B. 公共門戶網站、鏈接廣告和博客

　　C. 海報、戶外廣告

　　D. 對特定客戶推送產品說明

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　私募基金不得公開宣傳，因此募集機構不得通過下列媒介渠道推介私募基金：

　　(1)公開出版資料。

　　(2)面向社會公眾的宣傳單、布告、手冊、信函、傳真。

　　(3)海報、戶外廣告。

　　(4)電視、電影、電臺及其他音像等公共傳播媒體。

　　(5)公共、門戶網站鏈接廣告、博客等。

　　(6)未設置特定對象確定程序的募集機構官方網站、微信朋友圈等互聯網媒介。

　　(7)未設置特定對象確定程序的講座、報告會、分析會。

　　(8)未設置特定對象確定程序的電話、短信和電子郵件等通信媒介。

　　(9)法律、行政法規、中國證監會規定和中國基金業協會自律規則禁止的其他行為。

　　4、投資者可通過ETF進行套利交易，這主要是由于ETF()的特點。

　　A. 實行一級市場與二級市場并存的交易制度

　　B. 被動操作指數基金

　　C. 獨特的實物申購、贖回機制

　　D. 只能通過交易所進行交易

　　參考答案：A

　　參考解析：ETF實行一級市場與二級市場并存的交易制度。ETF本質上是一種指數基金，因此對ETF的需求主要體現在對指數產品的需求上。由一級市場和二級市場的差價所引致的套利交易則屬于一種派生需求。與傳統的指數基金相比，ETF的復制效果更好、效率更高、成本更低，買賣更為方便(可以在交易日隨時進行買賣)，并可以進行套利交易，因此對投資者具有獨特的吸引力。

　　5、私募基金管理人自行銷售私募基金的，投資者需簽署的文件不包括( )。

　　A. 投資者風險識別能力和風險承擔能力的調查問卷

　　B. 風險揭示書

　　C. 投資者符合合格投資者條件的承諾函

　　D. 投資說明書

　　參考答案：D

　　參考解析：依據《私募投資基金監督管理暫行辦法》的規定，私募基金管理人、私募基金銷售機構不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。私募基金管理人自行銷售私募基金的，應當采取問卷調查等方式，對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估，由投資者書面承諾符合合格投資者條件;應當制作風險揭示書，由投資者簽字確認。

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