2020年基金從業《基金法律法規》練習題匯總

　　1、基金管理人應在法定期限內披露基金招募說明書、定期報告等文件，在重大事件發生之日起()日內披露臨時報告。

　　A. 2

　　B. 5

　　C. 1

　　D. 3

　　參考答案：A

　　參考解析：及時性原則要求以最快的速度公開信息，體現在基金管理人應在法定期限內披露基金招募說明書、定期報告等文件，在重大事件發生之日起2日內披露臨時報告。

　　2、關于基金份額持有人名冊的設立和維護，以下表述正確的是()。

　　A. 基金銷售機構負責設立，基金注冊登記機構負責維護

　　B. 基金注冊登記機構負責設立和維護

　　C. 基金注冊登記機構負責設立，基金銷售機構負責維護

　　D. 基金銷售機構負責設立和維護

　　參考答案：B

　　參考解析：開放式基金份額的登記，是指基金注冊登記機構通過設立和維護基金份額持有人名冊，確認基金份額持有人持有基金份額的事實的行為。基金份額登記具有確定和變更基金份額持有人及其權利的法律效力，是保障基金份額持有人合法權益的重要環節。

　　3、關于加強證券投資基金信息披露所帶來的積極作用，以下說法錯誤的是( )。

　　A. 增加對基金運作的公眾監督，提升資本市場的透明度

　　B. 增強投資者信息知情權，有利于投資者價值判斷

　　C. 切實保護投資者利益，增強投資者對基金投資的信心

　　D. 切實保護投資者利益，確保投資者資產的保本增值

　　參考答案：D

　　參考解析：資本市場的基礎是信息披露，監管的主要內容之一就是對信息披露的監管。相對于實質性審查制度，強制性信息披露的基本推論是投資者在公開信息的基礎上“買者自慎”。它可以改變投資者的信息弱勢地位，增加資本市場的透明度，防止利益沖突與利益輸送，增加對基金運作的公眾監督，限制和防范基金管理不當和欺詐行為的發生。

　　4、關于基金銷售適用性的實施保障，以下表述正確的是()。

　　I、基金銷售機構總部應當負責制定與基金銷售適用性相關的制度和程序

　　Ⅱ.基金銷售機構應當制定基金產品和投資人風險承受能力匹配的方法

　　III.在銷售業務信息管理平臺中建設并維護與基金銷售適用性相關的功能模塊

　　Ⅳ.基金銷售分支機構應在總部的指導和管理下實施與基金銷售適用性相關的制度和程序

　　A. I、II、III、Ⅳ

　　B. II、III、Ⅳ

　　C. I、II、III

　　D. I、II、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：基金銷售機構應當通過內部控制保障基金銷售適用性在基金銷售各個業務環節的實施。基金銷售機構總部應當負責制定與基金銷售適用性相關的制度和程序，建立銷售的基金產品池，在銷售業務信息管理平臺中建設并維護與基金銷售適用性相關的功能模塊。

　　基金銷售機構分支機構應當在總部的指導和管理下實施與基金銷售適用性相關的制度和程序。

　　基金銷售機構應當制定基金產品和基金投資人匹配的方法，在銷售過程中由銷售業務信息管理平臺完成基金產品風險和基金投資人風險承受能力的匹配檢驗。

　　5 、關于基金托管人職責終止的原因，以下表述錯誤的是()

　　A. 依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產的,基金托管人職責終止

　　B. 被基金份額持有人大會解任的,基金托管人職責終止

　　C. 在履行法定職責時存在失誤,基金托管人職責終止

　　D. 被依法取消基金托管資格的,基金托管人職責終止

　　參考答案：C

　　參考解析：依據《證券投資基金法》的規定，有下列情形之一的，基金托管人職責終止：①被依法取消基金托管資格;②被基金份額持有人大會解任;③依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產;④基金合同約定的其他情形。

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