1、下列衍生工具，不能在交易所交易的是()

　　A.權(quán)證

　　B.期貨合約

　　C.期權(quán)合約

　　D.遠(yuǎn)期合約

　　2、若某年通脹率為2%，年利率為1.5%，則實際利率為()

　　A.-0.5%

　　B.1.5%

　　C.3.5%

　　D.0.5%

　　答案：A

　　3、我國場內(nèi)股票交易產(chǎn)生過戶費，其最終收取機構(gòu)是()

　　A.證券交易所

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.中國證券登記結(jié)算有限公司

　　D.證券結(jié)算風(fēng)險基金

　　答案：C

　　4、關(guān)于債券基金，下列說法錯誤的是()

　　A.債券基金指的是基金資產(chǎn)60%以上投資于債券的基金

　　B.債券基金主要的投資風(fēng)險包括利率風(fēng)險、信用風(fēng)險等

　　C.相比股票基金，債券基金具有風(fēng)險低、收益低的特點

　　D.債券基金的投資對象主要是國債、可轉(zhuǎn)債、企業(yè)債

　　答案：A

　　5.以下屬于貨幣市場工具的是()

　　A.1年銀行大額存單

　　B.到期時間為半年的短期高風(fēng)險企業(yè)債券

　　C.到期時間為2年的五年期國債

　　D.交割期為3個月的國債期貨

　　6、以下不屬于按保證形式劃分的有保證債券的是()。

　　A.質(zhì)押債券

　　B.信用債券

　　C.抵押債券

　　D.擔(dān)保債券

　　答案：B

　　7、無風(fēng)險資產(chǎn)與風(fēng)險資產(chǎn)的相關(guān)系數(shù)為()

　　A.0

　　B.1

　　C.-1

　　D.0.5

　　答案：A

　　8、基金N與基金M具有相同的貝塔值，基金N的平均收益率是基金M的兩倍，基金N的特需諾比率()

　　A.大于基金M的兩倍

　　B.是基金M的兩倍

　　C.等于基金M的特需諾比率

　　D.小于基金M的兩倍

　　答案：A

　　9.投資者分析基金財務(wù)會計報告可以達到的目的是()

　　A.評價基金過去的經(jīng)營業(yè)績和投資管理能力

　　B.預(yù)測證券市場未來的發(fā)展趨勢

　　C.了解基金管理人的投資決策依據(jù)

　　D.通過分析基金現(xiàn)時的資產(chǎn)配置及投資組合狀況來了解基金管理人的未來宏觀策略

　　答案：A

　　10、有關(guān)基金估值，托管人應(yīng)復(fù)核、審查基金管理公司計算的數(shù)據(jù)中不包括()

　　A.基金份額申購價格

　　B.基金資產(chǎn)凈值

　　C.基金份額贖回價格

　　D.每位基金持有人的持有份額

　　答案：D

　　11、關(guān)于投資政策說明書，以下表述錯誤的是()

　　A.指定投資政策說明的關(guān)鍵環(huán)節(jié)之一是對投資者需求進行分析

　　B.指定投資政策說明書的好處之一是有助于合理評估投資管理人的投資業(yè)績

　　C.投資政策說明書能夠幫助投資者指定切合實際的投資目標(biāo)

　　D.投資政策說明在制定之后不能一成不變，也不能想變就變，只能每年定期的進行更新

　　答案：D

　　12、關(guān)于貨幣市場工具，以下表述錯誤的是()

　　A.貨幣市場工具在金融市場中發(fā)揮著十分重要的功能

　　B.貨幣市場工具具有較差的流動性和對經(jīng)濟環(huán)境的敏感性

　　D.貨幣市場工具產(chǎn)生于信用活動，交易價格為利率

　　答案：B

　　13、某個人投資者以1元的基金凈值申購某基金10000份后又以1.1元的基金凈值贖回該基金10000份，不考慮費用的話該投資者此項獲利需繳納的稅收情況是()

　　A.應(yīng)繳個人所得稅50元

　　B.應(yīng)繳個人所得稅200元

　　C.暫不征收個人所得稅

　　D.應(yīng)繳個人所得稅100元

　　答案：C

　　14.在其他因素不變的情況下，當(dāng)企業(yè)用現(xiàn)金購買存貨時，流動比率和速動比率分別()

　　A.降低;不變

　　B.不變;降低

　　C.不變;不變

　　D.降低;升高

　　答案：B

　　15.關(guān)于資本市場線與風(fēng)險子涵有效前沿的切點投資組合，以下表述正確的是()

　　Ⅰ、它就是市場投資組合

　　Ⅱ、它由投資者偏好決定

　　Ⅲ、他是有效前沿上不含無風(fēng)險資產(chǎn)的投資組合

　　Ⅳ、有效前沿上的任何投資組合都可看作是該組合與無風(fēng)險資產(chǎn)的再組合

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　16.下列不屬于大宗商品投資方式的是()

　　A.投資能源類企業(yè)發(fā)行的債券

　　B.投資大宗商品ETF

　　C.購買大宗商品相關(guān)的股票

　　D.購買大宗商品實物

　　答案：A

　　17.利率互換的兩種形式是()

　　Ⅰ、息票互換

　　Ⅱ、基礎(chǔ)互換

　　Ⅲ、本金互換

　　Ⅳ、利息呼喚

　　A. Ⅰ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅲ、Ⅳ

　　18.投資者于2017年2月10日(周五)贖回了某貨幣市場基金(非T+0到賬)，則該投資者享有()的收益。

　　A.2月10日和2月11日

　　B.2月10日、2月11日、2月12日和2月13日

　　C.2月10日

　　D.2月10日、2月11日和2月12日

　　答案：D

　　19、以下交易中，債券的所有權(quán)沒有發(fā)生轉(zhuǎn)移的是()

　　A.債券的遠(yuǎn)期交易

　　B.債券的即期交易

　　C.質(zhì)押式回購

　　D.買斷式回購

　　答案：C

　　20.債券價格與當(dāng)期收益率的關(guān)系中，描述正確的是()

　　A.債券當(dāng)期收益率與到期收益率呈反向變動

　　B.對于平價交易的債券，當(dāng)期收益率等于票面利率

　　C.對于折價交易的債券，當(dāng)期收益率低于票面利率

　　D.對于溢價交易的債券，當(dāng)時收益率高于票面利率

　　答案：B.

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