2018年6月23日《基金法律法規、職業道德與業務規范》真題及答案來自與網絡搜集整理。每次考試考場存在多套試卷，且題序不一，僅供參考。

　　1、 根據( )不同，基金可以分為公募基金和私募基金。

　　A.法律形式

　　B.運作方式

　　C.資金來源和用途

　　D.募集方式

　　參考答案：D

　　2.當不同效力級別的規范對同一行為均有規定時，基金從業人員應選擇遵守()。

　　A.要求更為嚴格的規范

　　B.制定時間較早的規范

　　C.制定時間較晚的規范

　　D.要求更為寬松的規范

　　答案：A

　　解析：基金從業人員應當嚴格遵守法律法規等行為規范，當不同效力級別的規范對同一行為均有規定時，應選擇遵守更為嚴格的規范。

　　3、 以下各項中屬于基金管理人內部控制基本要素的是( )。

　　A.控制成本

　　B.控制利潤

　　C.控制目標

　　D.控制環境

　　參考答案：D

　　4、 在進行基金產品風險評價時，應當依據的因素不包括( )。

　　A.基金托管人的資本金規模

　　B.基金招募說明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例

　　C.基金的過往業績及基金凈值的歷史波動程度

　　D.基金的歷史規模和持倉比例

　　參考答案：A

　　5、以下選項中，不能通過加強基金管理人內部控制來解決的是()。

　　A.基金經理惡意砸盤、

　　B.基金管理人挪用基金財產

　　C.基金業績排名靠后

　　D.基金產品間利益輸送

　　參考答案：C

　　6、私募基金可以通過以下哪種方式進行宣傳()。

　　A.公開出版資料

　　B.公共門戶網站、鏈接廣告和博客

　　C.海報、戶外廣告

　　D.對特定客戶推送產品說明

　　參考答案：D

　　7、關于開放式基金的申購和贖回，以下表述正確的是()

　　A、投資人交付申購款項，申購成立 B、投資人交付申購款項，申購確認 C、投資人遞交申購申請，申購確認 D、投資人遞交申購申請，申購成立

　　參考答案：B

　　8、關于基金信息披露的作用，以下表述正確的是()

　　A.有利于投資人取得良好的收益

　　B.有利于投資者的價值判斷

　　C.有利于投資人參與基金投資的具體決策

　　D.能夠杜絕信息濫用

　　參考答案：B

　　9、以下信息中，不屬于內幕信息的是()

　　A.尚未公開的上市公司重大資產重組計劃

　　B.尚未公開的上市公司股息分配計劃

　　C.尚未公開的上市公司股權結構的重大變化

　　D.尚未公開的證券研究所研究員對上市公司對上市公司股價走勢預測

　　參考答案：D

　　10、關于LOF和ETF的特征，以下描述錯誤的是()

　　A.LOF和ETF都具備開放式基金可以申購、贖回和場內交易的特點

　　B.LOF和ETF通常為主動管理型基金

　　C.ETF與投資者交換的是基金份額與一籃子股票 D、LOF的申購和贖回只能是基金份額與現金對價參考答案：B

　　11、關于廉潔公正的要求，以下行為正確的是()

　　A.利用基金財產為所在機構謀取利益

　　B.為滿足機構大客戶的需求，作出特殊的利益安排

　　C.拒絕接受利益相關方的回扣

　　D.利用商業機會為大客戶創造額外收益

　　參考答案：C

　　12、根據《公開募集證券投資基金法》關于公募證券投資基金募集的規定，以下符合法律規定的是()。

　　A.某封閉式公募證券投資基金募集期限屆滿，募集的基金份額總額為準予注冊規模的65%，基金管理人宣布募集失敗

　　B.某公募證券投資基金募集完畢，發布基金合同生效公布后，進行驗資

　　C.某公募證券投資基金募集期屆滿但募集失敗，其后第50天，基金管理人向投資人返還了全部已交納的款項并加計銀行同期存款利息

　　D.某公募證券投資基金募集過程中，管理人為提高資金收益而將募集資金投資于理財產品

　　參考答案：A

　　13.根據《證券投資資金法》關于基金份額持有人大會日常機構的規定，以下選項中錯誤的是()。

　　A.日常機構有權召集基金份額持有人大會

　　B.日常機構不得直接參與或者干涉基金的投資管理活動

　　C.公募證券投資基金份額持有人大會應當設有日常機構

　　D.日常機構由基金份額持有人大會選舉產生的人員組成

　　答案:C

　　14.進行基金產品風險評價時，應當依據的因素不包括()。

　　A.基金的過往業績及基金凈值的歷史波動程度

　　B.基金托管人的資本金規模

　　C.基金的歷史規模和持倉比例

　　D.基金招募說明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例

　　答案：B

　　15、 中國證券投資基金業協會的會員種類有()

　　A、普通會員、專業會員、特別會員

　　B、普通會員、聯席會員、特別會員

　　C、聯席會員、專業會員、特別會員

　　D、普通會員、聯席會員、專業會員

　　參考答案：B

　　16、 關于私募基金管理人登記，以下說法正確的是( )。

　　A.登記部門對私募基金管理人的登記公示信息不構成對私募基金管理人投資管理能力、持續合規情況的認可，不作為基金資產安全的保證

　　B.中國證監會負責辦理私募基金管理人登記及私募基金備案，對私募基金業務活動進行自律管理

　　C.私募基金管理人申請登記期間，登記事項發生重大變化的，私募基金管理人不需要主動告知登記部門

　　D.經登記后的私募基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產的，登記部門不需要注銷基金管理人登記

　　參考答案：A

　　17、 依據《證券投資基金法》的規定，中國證券投資基金業協會負責以下哪一類產品的登記和備案工作( )。

　　A.養老金產品

　　B.信托產品

　　C.非公開募集基金

　　D.公開募集基金

　　參考答案：C

　　18、 關于混合型基金，以下表述錯誤的是( )。

　　A.混合型基金會根據市場狀況對股票和債券的投資比例進行調整

　　B.混合型基金的股票配置不得低于80%

　　C.混合型基金的預期收益一般高于債券基金

　　D.為投資者提供了一種分散投資的工具

　　參考答案：B

　　19.基金管理公司董事會審議事項必須經2/3以上獨立董事通過的是()。

　　I公司重大關聯交易

　　II基金重大關聯交易

　　III公司審計事務

　　Ⅳ基金審計事務

　　A.I、II、III、Ⅳ

　　B.I、Ⅲ

　　C.II、III

　　D.I、 II、III

　　答案：A

　　20.關于基金監管原則，以下說法正確的是()

　　A.基金監管應遵循“公平/公信/公正”的三公原則

　　B.基金監管的首要目標是促進基金行業規模的壯大

　　C.根據適度監管原則，政府監管范圍應當嚴格限定在基金市場失靈的領域

　　D.為了貫徹高效監管原則，政府監管必要時應當對基金機構的內部經營管理直接進行干預

　　答案：C

　　21、 非跨境的ETF，其交易日的基金份額凈值將通過證券交易所行情發布系統于()揭示。

　　A.次2個交易日

　　B.當日

　　C.次1個交易日

　　D.下一個節假日前

　　參考答案：C

　　22、 確認基金份額持有人權利及其法律效力的行為是( )。

　　A.基金信息披露

　　B.基金的投資

　　C.基金份額登記

　　D.基金的收益分配

　　參考答案：C

　　23、 商業銀行從事基金銷售業務，應向( )進行注冊并取得相應資格。

　　A.中國人民銀行

　　B.中國證券投資基金業協會

　　C.中國銀保監會

　　D.工商注冊登記所在地的中國證監會派出機構

　　參考答案：D

　　24、 關于基金職業道德，以下表述錯誤的是( )。

　　A.基金職業道德屬于道德范疇，并不具有較強的規范性特征，一般不具備完整的規范結構

　　B.基金職業道德是在長期的基金職業實踐中所形成的職業行為規范

　　C.基金職業道德是一般社會道德、職業道德基本規范在基金行業的具體化

　　D.基金職業道德基于基金行業以及基金從業人員所承擔的特定的職業義務和責任

　　參考答案：A

　　25、根據《證券投資基金法》的規定，公募證券投資基金的基金合同生效日為()。

　　A.基金合同生效公告發布之日

　　B.投資人繳納認購的基金份額的款項之日

　　C.基金管理人辦理完畢基金備案手續之日

　　D.基金募集結束日

　　參考答案：C

　　26、 下列基金公司基金銷售活動中不屬于直銷業務的是( )。

　　A.基金公司銷售人員開發高凈值個人客戶

　　B.基金公司銷售人員維護機構客戶

　　C.基金公司渠道經理通過商業銀行銷售基金產品

　　D.基金公司自主開發建立電子商務平臺

　　參考答案：C

　　27、 封閉式基金一般至少( )披露一次資產凈值和份額凈值。

　　A.每月

　　B.每周

　　C.每季

　　D.每日

　　參考答案：B

　　28、 關于基金的投資收益與風險,以下表述正確的是( )

　　A.基金可以給投資者帶來較為確定的利息收入

　　B.基金相對股票風險更高

　　C.基金的投資收益和風險主要取決于基金的種類以及其投資對象

　　D.基金相對債券風險更低

　　參考答案：C

　　29、 基金管理公司的內部控制的總體目標不包括( )

　　A.防范和化解經營風險,提高經營管理效益,確保經營業務的穩健運行和受托資產的安全完整

　　B.確保基金和基金管理人的財務和其他信息真實、準確、完整、及時

　　C.各部門之間、人員之間相互配合、協調同步、緊密銜接，確保達到公司業務發展的利潤指標

　　D.保證公司經營運作嚴格遵守國家有關法律法規和行業監督規則，自覺形成守法經營, 規范運作的經營思想

　　參考答案：C

　　30、 關于內幕信息，以下表述錯誤的是( )

　　A.非內部人傳遞的對市場價格產生影響的信息不會是內幕信息

　　B.內幕信息必須是來源可靠的信息

　　C.內幕信息必須是重要的信息，要能夠影響證券價格

　　D.內幕信息必須是非公開的信息

　　參考答案：A

　　31、 關于道德與法律的實施，以下表述錯誤的是( )

　　A.道德主要靠社會輿論等力量實現其約束力，因此主要依靠他律

　　B.法律的實施主要靠國家強制力

　　C.相比法律，道德約束是軟約束

　　D.相比法律，道德的調整手段更多

　　參考答案：A

　　32、 以下不屬于基金客戶個性化服務內容的是( )。

　　A.接受客戶委托，代理客戶進行投資決策

　　B.提供市場行情分析資迅，揭示市場風險

　　C.做好客戶動態分析

　　D.加強客戶溝通，了解客戶深度需求

　　參考答案：A

　　33、 基金從業人員應遵守保密義務，以下不屬于保密內容的是( )。

　　A.對某一行業的研究報告

　　B.客戶的身份證件和聯系方式

　　C.某基金的招募說明書

　　D.執業過程中獲知的客戶商業秘密

　　參考答案：C

　　34、以下選項中不屬于基金公司合規管理基本原則的是()

　　A、協調性

　　B、專業性

　　C、關鍵性

　　D、獨立性

　　參考答案：C

　　35、以下投資者教育活動中，直接體現保護投資者基本原則的是()

　　A.向投資者揭示證券市場風險，警示投資者“買者自負”

　　B.對異常賬戶進行監控并對其持有人進行合規交易方面的教育

　　C.了解客戶資信狀況，交易習慣，證券投資經驗、風險承受能力以及風險偏好等情況

　　D.將本機構簡介及資質證明文件置備于營業場所的顯著位置

　　參考答案：C

　　36、 關于公開募集基金份額持有人大會的召集機構，以下表述錯誤的是( )。

　　A.基金管理人未按規定召集或者不能召開的，由基金托管人召集

　　B.基金份額持有人大會由基金管理人召集

　　C.代表基金份額5%以上的基金份額持有人自行召集

　　D.基金份額持有人大會設立日常機構的，由該日常機構召集

　　參考答案：C

　　37、 關于債券基金與債券的區別，以下錯誤的是( )。

　　A.債券基金的收益不如債券利息固定

　　B.債券基金的收益比單個債券的收益率更難預測

　　C.債券基金投資風險較小

　　D.債券基金沒有平均到期日

　　參考答案：D

　　38、 基金托管人的工作不包括( )。

　　A.安全保管基金財產

　　B.編制中期和年度基金報告

　　C.按規定召集持有人大會

　　D.復核基金資產凈值

　　參考答案：B

　　39、 ( )構成公司內部控制的基礎。

　　A.控制環境

　　B.風險評估

　　C.信息溝通

　　D.內部監控

　　參考答案：A

　　40、關于開放式證券投資基金的認購，以下表述正確的是()

　　A.采用金額認購方式

　　B.只能采用前端收費模式

　　C.都收取認購費用

　　D.采用份額認購方式

　　參考答案：A

　　41. 基金管理人應當在基金份額發售前公布招募說明書、基金合同及其他有關文件，公

　　布上述文件的時間是()。

　　A.基金份額發售的三日前

　　B.基金份額發售的五日前

　　C.基金份額發售的當日

　　D.基金份額發售的三個工作日前

　　答案：A

　　42.關于基金銷售適用性的實施保障，以下表述正確的是()。

　　I、基金銷售機構總部應當負責制定與基金銷售適用性相關的制度和程序

　　Ⅱ、基金銷售機構應當制定基金產品和投資人風險承受能力匹配的方法

　　III、在銷售業務信息管理平臺中建設并維護與基金銷售適用性相關的功能模塊

　　Ⅳ、基金銷售分支機構應在總部的指導和管理下實施與基金銷售適用性相關的制度和程序

　　A.I、II、III、Ⅳ

　　B.II、III、Ⅳ

　　C.I、II、III

　　D.I、II、Ⅳ

　　答案：A

　　43、根據《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》和中國證券投資基金業協會的規定，以下不屬于高級管理人員的是()

　　A.副總經理

　　B.合規風控負責人

　　C.財務負責人

　　D.總經理

　　參考答案：C

　　44.商業銀行從事基金銷售業務，應向()進行注冊并取得相應資格

　　A.中國人民銀行

　　B.中國證券投資基金業協會

　　C.中國銀保監會

　　D.工商注冊登記所在地的中國證監會派出機構

　　答案：D

　　45.在進行基金產品風險評價是，應當依據的因素不包括()

　　A.基金托管人的資本規模

　　B.基金招募說明書所明示的投資方向/投資范圍和投資比例

　　C.基金的過往業績及基金凈值的歷史波動程度

　　D.基金的歷史規模和持倉比例

　　答案：A

　　46.基金管理人應在每年結束后()內，在指定報刊上披露年度報告摘要，在管理人網站上披露年度報告。

　　A.30日

　　B.15個工作日

　　C.90日

　　D.60日

　　答案：C

　　47、甲從某基金管理公司離職時，帶走了公司的客戶清單，并將這些客戶招攬至新任職的基金公司，這一行為()。

　　A.沒有違規

　　B.不公平對待客戶

　　C.泄露商業機密

　　D、泄露內幕信息

　　參考答案：C

　　48、以下不屬于基金宣傳推介材料的是()

　　A.基金的宣傳單

　　B.基金公司的公開出版材料

　　C.基金的代理銷售協議

　　D.基金的海報

　　參考答案：C

　　49、 關于基金產品風險評價應當依據的因素，表述錯誤的是( )

　　A.基金的歷史規模和持倉比例

　　B.基金招募說明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例

　　C.基金的未來業績展望

　　D.基金成立以來有無違法行為發生

　　參考答案：C

　　50、 關于基金臨時報告，以下表述錯誤的是( )

　　A.當影子定價與攤余成本法確定的基金資產凈值負偏離度絕對值超過0.5%時，需要披露基金臨時報告

　　B.基金份額凈值計價錯誤金額達到基金份額凈值的0.5%時，需要披露基金臨時報告

　　C.基金管理人的董事長發生變動，需要披露基金臨時報告

　　D.開放式基金發生巨額贖回并延期支付，需要披露基金臨時報告

　　參考答案：A

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