2018年6月23日《私募股權投資基金基礎知識》真題及答案選自網絡。每次考試考場存在多套試卷，且題序不一。

　　1.關于股權投資基金行業自律組織的作用，說法錯誤的是()

　　A.促進會員忠實履行受委托義務和社會責任

　　B.對違法違規的市場主體采取行政處罰

　　C.履行行業自律管理，促進行業合規經營

　　D.提供行業服務，提高行業競爭力

　　答案：B

　　2.關于全國中小企業股份轉讓系統，以下表述錯誤的是()

　　A. 該系統是全國性的證券交易場所

　　B. 該系統是國務院批準設立的

　　C. 該系統俗稱“新三板”

　　D. 在該系統掛牌股份轉讓不屬于股權投資基金的退出方法

　　答案：D

　　3.基金管理人委托基金銷售機構募集股權投資基金時，須書面簽定銷售協議并將權利義務劃分及其它涉及投資者利益的部分作為基金合同的附件，如基金銷售協議與作為基金合同附件的關于基金銷售的內容不一致的()

　　A.基金銷售協議為準

　　B.通過合同雙方協定決定

　　C.以基金合同附件為準

　　D.以可行的實際操作為準

　　答案：C

　　4、關于業務盡職調查，以下表述正確的是()

　　A. 業務盡調根據目標企業的不同類型與所處的不同階段，側重調查點會有不同

　　B. 業務盡調對目標公司資產和業務的產權狀況需要充分了解

　　C. 業務盡調主要目的是了解目標公司的過去，全面評估公司業務的合法性與潛在法律風險

　　D. 業務盡調旨在從目標公司內部獲得第一手資料，并撰寫盡職調查報告供決策參考

　　答案：A

　　5、在計算某基金所投資的A項目層面截至某一時點的內部收益率時，選取的必備參數不包括()

　　A. 基金對A項目歷次出資的時間和金額

　　B. 投資者對基金的出資時間和金額

　　C. A項目截至該時點的資產價值

　　D. 基金在A項目上歷次收到分配的時間和金額

　　答案：C

　　6、關于股權投資基金風險揭示書提示的風險，屬于特殊風險的是()

　　A. 基金未托管風險

　　B. 基金運營風險

　　C. 稅收風險

　　D. 資金損失的風險

　　答案：A

　　7、關于基金業績評價，以下表述正確的是()

　　A. 已分配收益倍數體現了投資者所投資金的時間價值

　　B. 總收益倍數越高，說明基金業績越好

　　C. 基金在不同時點計算的總收益倍數可能會有不同的結果

　　D. 已分配收益倍數越高，說明基金業績越好

　　答案：C

　　8、企業申請全國股轉系統掛牌，必須符合的條件是()

　　A. 股權明晰，實際控制人是最近兩年沒有發生重大變化

　　B. 申請掛牌的企業業務明確，主營業務突出，且最近兩年內沒有發生重大變化

　　C. 申請掛牌的企業具有持續經營能力和持續盈利的能力

　　D. 申請掛牌的企業有健全的治理機制，合法規范經營

　　答案：D

　　9、甲企業擬認購某股權投資基金發行的產品，除具備相應風險識別能力和風險承擔能力外，還應滿足的條件為()

　　A. 凈資產不低于300萬元

　　B. 總資產不低于3000萬元

　　C. 凈資產不低于1000萬元

　　D. 總資產不低于1000萬元

　　答案：C

　　10.某股權投資基金到期擬進行清算,基金存續期限一共5年。基金成立時次性全部實繳資金5億元,全部投資退出9億元,存續期間共產生稅費500萬元�；�金合同約定,基金投資者按照出資比例進行分配,基金設置8%(單利)的門檻收益。超出門檻收益部分后基金管理人按照20%的比例提取業績報酬,無追趕機制。以下選項,不屬于股權投資基金清算與收益分配原則的一項是(　　)。

　　A.優先向基金投資者返還投資本金

　　B.向基金投資者分配門檻收益之后,基金管理人才可以參與業績報酬的分配

　　C.業績報酬屬于基金的費用,應當優先向管理人分配業績報酬,再向投資者返還本金

　　D.基金應當清理完所有債務和產生的費用后,才能向基金投資者和管理人進行分配

　　答案：C

　　11、股權投資基金組織形式中，具有獨立法人實體地位的是()

　　A. 有限責任公司型基金和股份有限公司型基金

　　B. 有限合伙型基金和信托(契約)型基金

　　C. 信托(契約)型基金和股份有限公司型基金

　　D. 有限責任公司型基金和有限合伙型基金

　　答案：A

　　12、A為有限責任公司型基金，關于A基金的管理方式，以下描述正確的是()

　　A. 可以以自建管理團隊或委托專門的基金管理機構的方式管理基金

　　B. 僅可以以自建管理團隊的方式管理基金

　　C. 可以以自建管理團隊、委托專門的基金管理機構或委托托管機構管理的方式管理基金

　　D. 僅可以以委托專門的基金管理機構的方式管理基金

　　答案：A

　　13、 股權投資基金管理人在銷售股權投資基金時，不得( )。

　　A.要求投資者書面承諾符合合格投資者條件

　　B.要求投資者填寫調查問卷以了解投資者的風險識別能力

　　C.委托第三方機構對基金進行風險評級

　　D.承諾投資者該基金為保本型基金

　　答案：D

　　14、 關于股權投資基金合同內容的描述，錯誤的是( )。

　　A.股權投資基金合同約定當基金合同的內容與合伙人之間的其他協議或文件文件內容相沖突的，以股權投資基金合同為準

　　B.在投資者簽署基金合同前，募集機構應與投資者簽署《風險揭示書》

　　C.股權投資基金合同條款應當包括信息披露制度

　　D.股權投資基金合同中必須約定托管，如約定不托管，則該條款無效

　　答案：D

　　15、 以下情況，不屬于公司應當進行清算的情形是( )。

　　A.股東會或者股東大會決議解散

　　B.公司經營管理發生困難，持有公司全部股東表決權百分之五以上的股東請求解散

　　C.公司章程規定的營業期限屆滿或者公司章程規定的其他解散事由出現

　　D.依法吊銷營業執照、責令關閉或者被撤銷

　　答案：B

　　16、 對于投資后管理，以下描述正確的是( )。

　　A.基金出資人應當積極參與被投資企業的重大經營決策，實施良好的投資后管理

　　B.投資后管理包括對被投資企業的監控活動和提供增值服務兩大類

　　C.投資后管理可以清除項目投資風險，保證投資增值

　　D.在完成項目盡調并實施投資后直到項目退出之前都屬于投資后管理期間

　　答案：B

　　17、關于基金管理人登記與基金產品備案的基本要求，以下說法錯誤的是()。

　　A.基金產品開始募集后的20個工作日內，基金管理人應對所募集的基金進行備案

　　B.基金備案材料不完備或者不符合規定的，基金管理人應當根據中國證券投資基金業協會的要求及時補正

　　C.自然人不能登記為基金管理人

　　D.基金管理人可采用公司形式，也可采用合伙企業形式

　　答案：A

　　18、 關于合伙型基金的架構及特點描述錯誤的是( )。

　　A.普通合伙人可自行擔任基金管理人或者委托專業的基金管理機構擔任基金管理人

　　B.至少由1個普通合伙人和1個有限合伙人組成

　　C.基金由基金管理人具體負責投資運作，有限合伙人可以參與投資決策

　　D.普通合伙人對基金的債務承擔無限連帶責任，有限合伙人以其認繳的出資額為限對基金債務承擔責任

　　答案：C

　　19、 《私募投資基金監督管理暫行辦法》明確對股權投資基金行業開展行業自律的是( )。

　　A.中國證券業協會

　　B.中國股權投資基金協會

　　C.中國證券投資基金業協會

　　D.中國證監會

　　答案：C

　　20、 有限責任公司型股權投資基金，在原有投資者之間進行股權轉讓的，應當遵循以下原則( )。

　　A.將轉讓的所有結果通知股東

　　B.得到三分之二以上股東的同意

　　C.得到其他股東的同意

　　D.得到半數以上股東的同意

　　答案：A

　　21、 ( )對基金資產進行保管，同時對基金管理人的投資運作進行監督。

　　A.基金托管人

　　B.基金財產保管機構

　　C.基金份額登記機構

　　D.基金投資者

　　答案：A

　　22、根據《合伙企業法》，對有限合伙型基金的設立條件描述錯誤的是()

　　A. 有限合伙人可以用貨幣、實物、知識產權、土地使用權或勞動作價出資

　　B. 有生產經營場所

　　C. 有書面合伙協議

　　D. 有限合伙企業至少應當由一個普通合伙人

　　答案：A

　　23、股權回購退出的情形不包括()

　　A. 控股股東回購

　　B. 員工收購

　　C. 債權人收購

　　D. 管理層回購

　　答案：C

　　24、甲基金銷售機構應當具備的資質條件是()

　　A. 在中國證券投資基金業協會取得基金銷售業務資格，并成為中國證券投資基金業協會的會員

　　B. 在中國證券投資基金業協會取得基金銷售業務資格

　　C. 在中國證監會取得基金銷售業務資格

　　D. 在中國證監會取得基金銷售業務資格，并成為中國證券投資基金業協會會員

　　答案：D

　　25、關于股權投資基金的投資后管理，表述正確的是()

　　A. 在項目實施投資后直到項目退出之前都屬于投資后管理階段

　　B. 良好的投資后管理不會有利于消除潛在的投資風險

　　C. 投資后管理的優劣幾乎不會影響投資的保值增值

　　D. 投資后管理對投資項目的發展與推出方案的實現不產生影響

　　答案：A

　　26、 股權投資基金與被投資公司簽署的投資協議中，下列屬于反攤薄條款的是( )。

　　A.“如因公司的原因致使投資交割未能進行，則公司應承擔因本項目合同起草、談判和簽約而產生的所有支出”

　　B.“本輪融資完成交割時，董事會將由*位董事組成，包括……”

　　C.“未經投資人同意，公司現有股東不得將其在公司及子公司的股份質押或抵押給第三方……”

　　D.“如果公司再次發行股權且增發時公司的估值低于投資人股權對應的公司估值，則投資人有權從創建人股東處以加權平均法取得額外的股權……”

　　答案：D

　　27、公司型股權投資基金在進行解散清算時，分配順序在基金投資者投資本金之后的一項時()

　　A. 業績報酬

　　B. 基金所欠稅款

　　C. 公司債務

　　D. 清算費用

　　答案：A

　　28、政府引導基金的投資標的和投資目的通常為()

　　A. 創業投資基金，以鼓勵創業投資基金投資于早期創業企業，以彌補主要投資于成長期、成熟期企業的不足

　　B. 成熟期企業，以直接扶持企業成長并通過退出獲得較高收益

　　C. 創業投資基金，并通過創業投資基金投資于早期創業企業，以獲得超出市場預期的投資回報

　　D. 杠桿收購基金，并通過這些基金投資于成熟期企業，以獲得更高收益

　　答案：A

　　29、 小王通過某獨立基金銷售公司購買股權投資基金，該獨立基金銷售公司銷售人員對小王的下述說法正確的是()。

　　A.你購買的基金的預期收益為年化30%

　　B.我們公司會將與本次基金募集的相關記錄妥善保存自基金清算之日起10年

　　C.我們公司將通過我們公司的帳戶向你分配收益

　　D.你可以購買價值100萬的基金份額，然后把其中一部分轉售給你的親戚朋友

　　答案：B

　　30、 增資前甲公司注冊資本1000萬元，甲公司前一年度經審計的營業收入12億元，凈利潤4000萬元，年末凈資產1.5億元。依據前述財務情況，某股權投資基金擬出資1 億元，增資甲公司，獲得20%的股權。按此投資方按實際投資后，甲公司注冊資本將變更為()萬元。

　　A.25000

　　B.1250

　　C.11000

　　D.1200

　　答案：B

　　解析：投資1億后獲得20%的股權，則企業投后估值為：1億/20%=5億元。投資前估值為5-1=4億元，注冊資本占投資估值的比例=1000萬元/4億=2.5%，則投資后注冊資本=5億元*2.5%=1250萬元。

　　31、 關于股權投資基金的法律盡職調查，不屬于其主要內容的是( )。

　　A.確認目標公司的合法成立和有效存續

　　B.評估企業的歷史經營業績及未來經營風險

　　C.充分了解目標企業的組織結構、資產和業務的產權狀況和法律狀態

　　D.核查目標公司所有提供文件資料的真實性、準確性與完整性

　　答案：B

　　32、 使用賬面價值法評估目標公司價值時，通常不需要進行專項關注的是( )。

　　A.財務費用合理性

　　B.應收賬款可能的壞賬損失

　　C.有價證券的市場價值

　　D.尚未核定的稅金

　　答案：A

　　33、 關于股權投資母基金的投資特點，下列描述不正確的是( )。

　　A.可以直接進行股權投資，往往和其所投資的股權投資基金聯合投資

　　B.因規模優勢原因股權投資母基金的資金收益率一直較股權投資基金高

　　C.以股權投資基金為主要投資對象

　　D.在選擇股權投資基金時，一般要考察期投資理念、管理團隊、獨特性等

　　答案：B

　　34、 某股權投資基金采用按照單一項目的收益分配方式，并設置了追趕機制與回撥機制，下列關于該基金分配順序正確的是()。

　　A.投資人本金、門檻收益、管理人與投資人按比例分配、基于回撥機制的收益、基于追趕機制的收益

　　B.投資人本金、門檻收益、基于追趕機制的收益、基于回撥機制的收益、管理人與投資人按比例分配

　　C.投資人本金、門檻收益、基于追趕機制的收益、管理人與投資人按比例分配、基于回撥機制的收益

　　D.門檻收益、投資人本金、管理人與投資人按比例分配、基于追趕機制的收益、基于回撥機制的收益

　　答案：C

　　35、 關于股權投資基金管理人未按規定備案首只私募基金產品而被注銷管理人登記的后果，說法正確的是( )。

　　A.應由中國證券投資基金業協會進行紀律處分

　　B.應將該管理人移送證監會處理

　　C.若因真實業務需要，可按要求重新申請私募基金管理人登記

　　D.應注銷該管理人的法律主體資格

　　答案：C

　　36、 《私募投資基金監督管理暫行辦法》明確對股權投資基金行業開展行業自律的是( )。

　　A.中國證券業協會

　　B.中國股權投資基金協會

　　C.中國證券投資基金業協會

　　D.中國證監會

　　答案：C

　　37.根據《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》和中國證券投資基金業協會的規定，以下不屬于高級管理人員的是()

　　A、 副總經理

　　B、 合規風控負責人

　　C、 財務負責人

　　D、 總經理

　　答案：C

　　38.私募基金可以通過以下哪種方式進行宣傳()。

　　A、 公開出版資料

　　B、 公共門戶網站、鏈接廣告和博客

　　C、 海報、戶外廣告

　　D、 對特定客戶推送產品說明

　　答案：D

　　39、 在有限合伙型股權投資基金中，有限合伙人可以從事的活動包括( )。

　　A.查閱基金經審計的財務報告，對基金管理人就基金管理提出建議

　　B.參與對擬投資企業的盡職調查

　　C.以基金的名義，向企業提供管理咨詢服務

　　D.參與基金的投資決策

　　答案：A

　　40、 關于私募基金管理人登記，以下說法正確的是( )。

　　A.登記部門對私募基金管理人的登記公示信息不構成對私募基金管理人投資管理能力、持續合規情況的認可，不作為基金資產安全的保證

　　B.中國證監會負責辦理私募基金管理人登記及私募基金備案，對私募基金業務活動進行自律管理

　　C.私募基金管理人申請登記期間，登記事項發生重大變化的，私募基金管理人不需要主動告知登記部門

　　D.經登記后的私募基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產的，登記部門不需要注銷基金管理人登記

　　答案：A

　　41.關于私募股權的概念，以下表述正確的是()

　　A. 通常采用非公開募集的形式籌集資金

　　B. 投資僅包含股權投資，不包含債權

　　C. 私募股權投資是指對已上市公司的投資

　　D. 可在公開市場上進行交易滾動性較好

　　答案：A

　　42.股權投資基金進行清算的原因是( )

　　A.投資項目撤銷 IPO 計劃

　　B.投資項目被上市公司并購

　　C.投資項目從新三板摘牌

　　D.投資項目都實現了退出

　　答案：D

　　43、 投資后管理中，股權投資基金獲得被投資企業董事會席位后，可以( )。【6月23 日基金真題】

　　A.決定公司經營計劃和投資方案

　　B.派代表擔任公司董事

　　C.批準公司章程的修改

　　D.決定公司清算

　　答案：B

　　44、 關于股權投資協議中的回售權條款，描述錯誤的是( )。

　　A.一般在新老股東之間發生

　　B.體現了對股權投資方利益的保護

　　C.體現了目標企業要求投資方保護商業機密的權利

　　D.體現了投資方對目標企業或大股東回售股權的權利

　　答案：C

　　45、 關于政府引導基金的描述正確的是( )。

　　A.政府引導基金通常投資于基礎設施基金

　　B.政府引導基金通常投資于并購基金

　　C.政府引導基金通常投資于定向增發投資基金

　　D.政府引導基金通常投資于創業投資基金

　　答案：D

　　46.小王通過某獨立基金銷售公司購買股權投資基金，該獨立基金銷售公司銷售人員對小王的以下說法正確的是()

　　A.你購買的基金的預期收益為年化 30%

　　B.我們公司會將與本次基金募集的相關記錄妥善保存自基金清算之日起 10 年

　　C.我們公司將通過我們公司的賬戶向你分配收益

　　D.你可以購買價值 100 萬的基金份額，然后把其中一部分轉售給你的親戚朋友

　　答案：B

　　47、 關于有限合伙企業新合伙人入伙，以下表述錯誤的是( )。

　　A.新入伙的有限合伙人對入伙前有限合伙企業的債務，以其實繳出資額為限承擔責任

　　B.有限合伙人應當按照合伙協議的約定按期足額繳納出資，未按期足額繳納出資，應當承擔補繳義務，并對其他合伙人承擔違約責任

　　C.新合伙人入伙，除合伙協議另有約定外，應當經全體合伙人一致同意，并依法訂立書面入伙協議

　　D.入伙的新合伙人與原合伙人享有同等權利，承擔同等責任，入伙協議另有約定的，從其約定

　　答案：A

　　48、 沒有獨立法人主體地位的基金包括( )

　　A.公司型基金和契約型基金

　　B.合伙型基金和契約型基金

　　C.公司型基金、合伙型基金和契約型基金

　　D.公司型基金和合伙型基金

　　答案：B

　　49、 目前我國股權投資基金的募集( )。

　　A.只能公募

　　B.根據具體投資對象確定

　　C.只能私募

　　D.可以私募，也可以公募

　　答案：C

　　50、 關于基金從業資格取得方式，表述正確的是( )。

　　A.可通過考試加資格認定方式獲得

　　B.可通過考試或資格認定方式獲得

　　C.通過筆試加面試的方式獲得

　　D.通過考試或遠程培訓的方式獲得

　　答案：B

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