點擊查看：2019年6月基金從業(yè)資格統(tǒng)考真題及答案匯總

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　　1.以下關(guān)于滬深300指數(shù)的說法，正確的是()。

　　A.基于在上海和深圳證券市場中選取300只A股股票作為樣本編制

　　B.是由證監(jiān)會編制，反映A股市場整體走勢的指數(shù)

　　C.以每年1月1日為基期

　　D.基點為0點

　　答案：A

　　2、在弱有效市場中，證券價格能充分反映的信息為()。

　　A.所有公開信息

　　B.歷史列中證券的價格、交易量等

　　C.所有歷史信息、當(dāng)下信息、以及預(yù)期的信息

　　D.未公開發(fā)布的內(nèi)部信息

　　答案：B

　　3、交易指令在基金公司內(nèi)部執(zhí)行的流程為()。

　�、�.交易員擇機執(zhí)行指令

　�、�.相關(guān)人員審核指令

　�、�.基金經(jīng)理下達(dá)指令

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅰ

　　D.Ⅲ、Ⅱ、Ⅰ

　　答案：D

　　4、關(guān)于風(fēng)險價值(VaR)的估算方法，以下說法錯誤的是()。

　　A.蒙特卡洛模擬法的計算量較大

　　B.蒙特卡洛模擬法被認(rèn)為是最精準(zhǔn)貼近的計算方法

　　C.參數(shù)法假設(shè)投資組合中的金融工具是基本風(fēng)險因子的現(xiàn)行組合

　　D.歷史模擬法中優(yōu)先選用時間間隔較長的歷史數(shù)據(jù)作為數(shù)據(jù)來源

　　答案：D

　　5、某公司于1998年成立，若該公司想公告符合GIPS標(biāo)準(zhǔn)，需至少匯報()年以上滿足GIPS的歷史業(yè)績。

　　A.3

　　B.10

　　C.5

　　D.8

　　答案：C

　　6下列主體中，既是銀行間債券市場主管部門，又是銀行間債券市場發(fā)行主體的是()。

　　A.財政部

　　B.中國人民銀行

　　C.政策性銀行

　　D.金融機構(gòu)

　　答案：B

　　7.以下關(guān)于滬深300指數(shù)的說法，正確的是()。

　　A.基于在上海和深圳證券市場中選取300只A股股票作為樣本編制

　　B.基點為0點

　　C.是由證監(jiān)會編制，反映A股市場整體走勢的指數(shù)

　　D.基期是1月1日

　　答案：A

　　8.有關(guān)基金費用，以下表述正確的是()。

　　A.基金運作費由基金承擔(dān)

　　B.基金銷售服務(wù)費由基金管理人承擔(dān)

　　C.基金管理費按月計提

　　D.基金托管費按月計提

　　答案：A

　　9.某企業(yè)的資產(chǎn)收益率是20%，若資產(chǎn)負(fù)債率也為20%，則凈資產(chǎn)收益率是()。

　　A.20%

　　B.15%

　　C.25%

　　D.30%

　　答案：C

　　10.交易指令在基金公司內(nèi)部執(zhí)行的流程為()。

　　Ⅰ.交易員擇機執(zhí)行指令

　　Ⅱ.相關(guān)人員審核指令

　�、�.基金經(jīng)理下達(dá)指令

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅰ

　　B.Ⅲ、Ⅱ、Ⅰ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅱ

　　答案：B

　　11、關(guān)于股權(quán)投資基金的投資者人數(shù)規(guī)定，以下表述正確的是()。

　　Ⅰ.有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金不得超過200人

　　Ⅱ.有限合伙型股權(quán)投資基金不得超過50人

　�、�.股份有限公司型股權(quán)投資基金不得超過200人

　�、�.信托(契約)型股權(quán)投資基金不得超過50人

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　答案：C

　　12、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對從事與私募基金業(yè)務(wù)向沖突的機構(gòu)()。

　　A.等同于私募基金登記

　　B.不予登記

　　C.實行差異化管理

　　D.與私募基金區(qū)分登記

　　答案：B

　　13、股權(quán)投資基金運行期間，如發(fā)生相關(guān)重大事項的，基金管理人應(yīng)該在5個工作日內(nèi)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告，前述重大事項包括()。

　　Ⅰ.基金管理人、托管人發(fā)生變更

　�、�.基金合同條款的重大變化

　　Ⅲ.基金發(fā)生清盤或清算

　�、�.對基金持續(xù)運作、投資者利益、資產(chǎn)凈值產(chǎn)生重大影響的事件

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　14、股權(quán)投資基金宣傳推薦資料登載過往業(yè)績的，一般應(yīng)遵循()原則。

　　Ⅰ.基金合同已經(jīng)生效一段時間，如6個月以上

　�、�.無需聲明“股權(quán)投資基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)”

　　Ⅲ.應(yīng)登載完整的業(yè)績記錄

　�、�.如基金存續(xù)時間較長，可登載近幾年的完整、連續(xù)業(yè)績，如近5年完整的業(yè)績記錄

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　15.有限合伙型基金的治理結(jié)構(gòu)特點中，有關(guān)普通合伙人的表述錯誤的是()。

　　A.普通合伙人對合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任

　　B.普通合伙人作出合伙企業(yè)投資與資產(chǎn)處置的最終決策

　　C.僅有普通合伙人可以掌握合伙企業(yè)事務(wù)執(zhí)行權(quán)

　　D.普通合伙人通常無需對基金出資

　　答案：C

　　16.下列內(nèi)容中，屬于中國證監(jiān)會對股權(quán)投資基金行政監(jiān)管要求的是()。

　　Ⅰ.要求股權(quán)投資基金及管理人實施登記備案管理

　　Ⅱ.要求設(shè)置合格投資者制度

　�、�.不得公開募集基金

　�、�.管理公司組織架構(gòu)設(shè)置

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　17.關(guān)于投資者適當(dāng)性匹配方法，以下表述正確的是()。

　�、�.由基金募集機構(gòu)制定

　　Ⅱ.由基金托管機構(gòu)制定

　�、�.至少要在普通投資人的風(fēng)險承受能力類型和基金產(chǎn)品的風(fēng)險等級之間建立合理的對應(yīng)關(guān)系

　�、�.將基金產(chǎn)品風(fēng)險超越普通投資者風(fēng)險承受能力的情況定義為風(fēng)險匹配

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　答案：A

　　18.相對于行業(yè)自律、內(nèi)部控制和社會力量監(jiān)督，股權(quán)投資基金的政府監(jiān)管具有()特征。

　�、�.法定性

　�、�.優(yōu)先性

　�、�.強制性

　�、�.前瞻性

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　答案：A

　　19.股權(quán)投資基金募集資金的主要要求應(yīng)當(dāng)包括()。

　�、�.向合格投資者募集

　　Ⅱ.非公開募集

　�、�.按規(guī)定進行信息披露

　　Ⅳ.不做固定收益承諾

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　20.股權(quán)投資基金行業(yè)自律規(guī)則包括()。

　�、�.《股權(quán)投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》

　�、�.《股權(quán)投資基金信息披露管理辦法》

　�、�.《股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制指引》

　　Ⅳ.《股權(quán)投資基金募集行為管理辦法》

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

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