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　　【真題考點】基金銷售業務資格的注冊條件

　　【考綱要求】掌握

　　【所屬章節】第四章 第三節

　　【考點提煉】申請注冊基金銷售業務資格，應當具備下列條件：

　　①具有健全的治理結構、完善的內部控制和風險管理制度，并得到有效執行;

　　②財務狀況良好，運作規范穩定;

　　③有與基金銷售業務相適應的營業場所、安全防范設施和其他設施;

　　④有安全、高效的辦理基金發售、申購和贖回等業務的技術設施，且符合中國證監會對基金銷售業務信息管理平臺的有關要求，基金銷售業務的技術系統已與基金管理人、中國證券登記結算公司相應的技術系統進行了聯網測試，測試結果符合國家規定的標準;

　　⑤制定了完善的資金清算流程，資金管理符合中國證監會對基金銷售結算資金管理的有關要求;

　　⑥有評價基金投資人風險承受能力和基金產品風險等級的方法體系;

　　⑦制定了完善的業務流程、銷售人員執業操守、應急處理措施等基金銷售業務管理制度，符合中國證監會對基金銷售機構內部控制的有關要求;

　　⑧有符合法律法規要求的反洗錢內部控制制度;

　　⑨中國證監會規定的其他條件。

　　【2019.9真題測試】

　　基金銷售機構應制定完善的資金清算流程,資金管理符合(　　)對基金銷售結算資金管理的有關要求。

　　A. 中國證監會

　　B. 中國銀保監會

　　C. 中國證券投資基金業協會

　　D. 中國人民銀行

　　參考答案：A

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