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　　基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》真題考點：基金銷售適用性的指導原則

　　①投資人利益優(yōu)先原則。當基金銷售機構(gòu)或基金銷售人員的利益與基金投資人的利益發(fā)生沖突時，應當優(yōu)先保障基金投資人的合法利益。

　　②全面性原則。基金銷售機構(gòu)應當將基金銷售適用性作為內(nèi)部控制的組成部分，將基金銷售適用性貫穿于基金銷售的各個業(yè)務環(huán)節(jié)，對基金管理人(或產(chǎn)品發(fā)起人，下同)、基金產(chǎn)品(或基金相關產(chǎn)品，下同)和基金投資人都要了解并做出評價。

　　③客觀性原則。基金銷售機構(gòu)應當建立科學合理的方法，設置必要的標準和流程，保證基金銷售適用性的實施。對基金管理人、基金產(chǎn)品和基金投資人的調(diào)查和評價，應當盡力做到客觀準確，并作為基金銷售人員向基金投資人推介合適基金產(chǎn)品的重要依據(jù)。

　　④及時性原則。基金產(chǎn)品的風險評價和基金投資人的風險承受能力評價應當根據(jù)實際情況及時更新。

　　⑤有效性原則。通過建立科學的投資者適當性管理制度與方法，確保投資者適當性管理的有效執(zhí)行。

　　⑥差異性原則。對投資者進行分類管理，對普通投資者和專業(yè)投資者實施差別適當性管理，履行差別適當性義務。

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